第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊�境�?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于( )。

　�、�.向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款

　�、�.向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金

　�、�.為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款

　　Ⅳ.償還貸款

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　52.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括( )。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.組織制作投資者教育產(chǎn)品

　�、�.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作

　�、�.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。

　�、�.目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　�、�.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”

　�、�.若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場的基本功能有( )。

　�、�.籌資功能Ⅱ.融資功能

　�、�.資本資源配置功能Ⅳ.資本定價(jià)功能

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。

　�、�.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正

　　Ⅲ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　�、�.清算費(fèi)用Ⅱ.職工的工資

　�、�.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用Ⅳ.法定補(bǔ)償金

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有(　)。Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。第Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。轉(zhuǎn)換比率是指每一張可轉(zhuǎn)換債券在既定的轉(zhuǎn)換價(jià)格下能轉(zhuǎn)換為普通股股票的數(shù)量。第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　57.貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種方式來影響(　)所采取的方針和措施的總和。Ⅰ.貨幣輸出Ⅱ.貨幣供給Ⅲ.貨幣需求Ⅳ.利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運(yùn)用貨幣政策工具，直接作用于操作指標(biāo)，操作指標(biāo)的變動(dòng)引起中介指標(biāo)的變化，通過中介指標(biāo)的變化實(shí)現(xiàn)中央銀行的最終政策目標(biāo)。其中，中介指標(biāo)主要包括貨幣供應(yīng)量、市場利率、信用總量等指標(biāo)。

　　58.下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說法，正確的是(　)。Ⅰ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格小于金融工具的市場價(jià)格的，金融看跌期權(quán)金融工具的市場價(jià)格大于協(xié)定價(jià)格的，均為實(shí)值期權(quán)Ⅱ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格大于金融工具的市場價(jià)格的，金融看跌期權(quán)金融工具的市場價(jià)格小于協(xié)定價(jià)格的，均為虛值期權(quán)Ⅲ.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格等于金融工具的市場價(jià)格，期權(quán)為平值期權(quán)Ⅳ.按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同，可將期權(quán)分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同，可將期權(quán)分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)。對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)為實(shí)值期權(quán);市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對(duì)看跌期權(quán)而言，市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán);市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)。若市場價(jià)格等于協(xié)定價(jià)格，則看漲期權(quán)和看跌期權(quán)均為平價(jià)期權(quán)。

　　59.證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括( )。Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi) Ⅱ.基金托管費(fèi) Ⅲ.基金交易費(fèi) Ⅳ.基金管理費(fèi)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：(1)基金管理費(fèi)。(2)基金托管費(fèi)。(3)基金交易費(fèi)。(4)基金運(yùn)作費(fèi)。(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　60.下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。Ⅰ.投機(jī)套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.購買保險(xiǎn) Ⅳ.分散投資

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　61.公司應(yīng)建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的( )，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

　�、�.及時(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.保密Ⅳ.完整

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　62.證券交易所的主要職能有( )。

　�、�.提供證券交易場所Ⅱ.監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、�.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.制定交易規(guī)則

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　63.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

　�、�.貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量

　�、�.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小

　�、�.中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由( )組成。

　�、�.柜臺(tái)市場Ⅱ.第三市場Ⅲ.第四市場Ⅳ.二級(jí)市場

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.1983年國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，其主要職責(zé)不包括( )。

　�、�.管理信貸征信業(yè)

　　Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則

　�、�.審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有(　)。Ⅰ.投資組合平均剩余期限Ⅱ.投資組合的期望收益Ⅲ.融資比例Ⅳ.浮動(dòng)利率債券投資情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期(一年以內(nèi)，平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有：①投資組合平均剩余期限;②融資比例;③浮動(dòng)利率債券投資情況。

　　67.下列各項(xiàng)中，(　)均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)量化Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

　　68.重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場的影響屬于( )。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：重要法律法規(guī)的變動(dòng)屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　69.下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有( )。Ⅰ.員工操作失誤Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷Ⅲ.物價(jià)水平波動(dòng)Ⅳ.外部事件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　70.10年國債期貨合約實(shí)行持倉期限制度，相關(guān)規(guī)定包括(　)。Ⅰ.合約上市首日起，持倉限額為1000手Ⅱ.交割月份前一個(gè)月下旬的第一個(gè)交易日起，持倉限額為500手Ⅲ.交割月份第一個(gè)交易日起，持倉限額為300手Ⅳ.某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《10年期國債期貨合約》實(shí)行持倉限額制度，具體規(guī)定包括：①進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉限額規(guī)定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手;交割月份前一個(gè)月下旬的第一個(gè)交易日起，持倉限額為600手;交割月份第一個(gè)交易日起，持倉限額為300手。②進(jìn)行投機(jī)交易的非期貨公司會(huì)員持倉限額由交易所另行規(guī)定。③某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進(jìn)行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　71.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的包括( )。

　�、�.上海市�、�.北京市�、�.浙江省 Ⅳ.深圳市

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股票是直接投資工具

　�、�.債券是間接投資工具

　　Ⅲ.基金主要投向有價(jià)證券

　�、�.基金是間接投資工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.金融機(jī)構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括( )。

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　�、�.相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件

　�、�.《全國銀行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件

　�、�.商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　74.對(duì)于證券公司提交( )的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　�、�.要求審查董事任職資格Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格

　�、�.破產(chǎn)申請(qǐng)Ⅳ.變更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　75.關(guān)于法定存款準(zhǔn)備金政策存在明顯的局限性，下列說法正確的有( )。

　�、�.法定存款準(zhǔn)備金率有著固定化的傾向

　�、�.不易把握貨幣政策的操作力度與效果

　�、�.調(diào)整法定準(zhǔn)備金率對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營管理干擾較大

　�、�.當(dāng)對(duì)法定準(zhǔn)備金存款不付息時(shí)，會(huì)增加銀行的盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有()。Ⅰ.員工操作失誤Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷Ⅲ.物價(jià)水平波動(dòng)Ⅳ.外部事件的影響

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　77.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是( )。Ⅰ.交易的對(duì)象不同Ⅱ.交易的目的不同Ⅲ.對(duì)交易價(jià)格的定義不同Ⅳ.交易的方式不同

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

　　78.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括(　)。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)限額的確定Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額的分配Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)的消除

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心之一是風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)限額的確定與分配、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

　　79.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為()。Ⅰ.流通股Ⅱ.非流通股Ⅲ.普通股Ⅳ.優(yōu)先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：由于歷史原因，我國證券市場存在股權(quán)分置現(xiàn)象。股權(quán)分置是指Ⅰ股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　80.下列屬于消費(fèi)信用的是()。Ⅰ.銀行對(duì)在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預(yù)付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：消費(fèi)信用是指企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用，包括：企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋或者高檔耐用消費(fèi)品，或金融機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者提供的住房貸款、汽車貸款、助學(xué)貸款等。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于商業(yè)信用。

　　81.關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有( )。

　�、�.詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟

　　Ⅱ.詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)三種報(bào)價(jià)方式

　�、�.詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))

　　Ⅳ.點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買入或賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.

　　大宗交易的申報(bào)包括( )。

　�、�.意向申報(bào)Ⅱ.意愿申報(bào)Ⅲ.成交申報(bào)Ⅳ.固定價(jià)格申報(bào)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　83.

　　債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。

　�、�.出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

　�、�.會(huì)議有效性

　�、�.各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果

　�、�.發(fā)行人的董事會(huì)決議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.

　　2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，首次將我國的基金類別分為( )等基本類型。

　�、�.股票基金�、�.債券基金　Ⅲ.貨幣市場基金�、�.混合基金

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　85.

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式，可以選擇( )。

　�、�.協(xié)議方式�、�.做市方式

　�、�.競價(jià)方式 Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。Ⅰ.識(shí)別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

　　87.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股Ⅲ.可贖回優(yōu)先股Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

　　88.一般來講，下列各項(xiàng)可以作為貨幣市場基金投資對(duì)象的有()。Ⅰ.商業(yè)票據(jù)Ⅱ.銀行承兌票據(jù)Ⅲ.國庫券Ⅳ.銀行短期存款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　89.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的是( )。Ⅰ.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模Ⅱ.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象Ⅲ.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行Ⅳ.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券發(fā)行決定證券交易的規(guī)模。

　　90.交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中包括( )。Ⅰ.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;Ⅱ.前一交易日市場融資融券交易總量信息;Ⅲ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額;Ⅳ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：需公布融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量;市場融資融券交易總量信息。

　　91.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括( )。

　　Ⅰ.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　92.有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說法正確的是( )。

　�、�.證券公司向其他證券公司借入長期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

　�、�.證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

　　Ⅲ.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債券本息

　�、�.證券公司提前償還長期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借人新的長期次級(jí)債務(wù)，1年之后新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　93.歐洲貨幣市場的特點(diǎn)有( )。

　�、�.經(jīng)營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

　�、�.資金規(guī)模龐大

　�、�.存放款利率差額小

　　Ⅳ.以銀行間交易為主

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　94.目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括( )。

　�、�.美國式Ⅱ.荷蘭式Ⅲ.混合式Ⅳ.英國式

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測( )等因素的未來變化趨勢。

　�、�.利率Ⅱ.匯率Ⅲ.股價(jià)Ⅳ.凸度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　96.關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法正確的是( )。Ⅰ.申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)Ⅱ.在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式Ⅳ.境外客戶若要買賣，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價(jià)格高低”順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員。

　　97.證券交易所會(huì)員享有的權(quán)利有( )。Ⅰ.選舉權(quán)和被選舉權(quán)Ⅱ.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)Ⅲ.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)Ⅳ.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：列席證券交易所會(huì)員大會(huì)是證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利。

　　98.基金招募說明書說明了基金的()。Ⅰ.投資目標(biāo)Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　正確答案：D

　　解析：基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對(duì)投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

　　99.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有( )。Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快。

　　100.無限售條件股份包括( )。Ⅰ.境內(nèi)上市外資股Ⅱ.國家持股Ⅲ.境外上市外資股Ⅳ.國有法人持股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

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