第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 審核制度下的兩級(jí)行政審批的安排存在諸多弊端，包括(　　)。

　�、�.地方政府負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一般性審核

　　Ⅱ.地方政府負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，涉足企業(yè)事務(wù)，模糊了職責(zé)關(guān)系

　�、�.企業(yè)申請(qǐng)上市要經(jīng)過兩級(jí)審核，導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用很高

　�、�.誘使企業(yè)為獲取上市資格而對(duì)政府部門進(jìn)行尋租行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：審核制度下的兩級(jí)行政審批的安排存在諸多弊端，這種安排的弊端一是地方政府負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，涉足企業(yè)事務(wù)，模糊了職責(zé)關(guān)系;二是企業(yè)申請(qǐng)上市要經(jīng)過兩級(jí)審核，導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用很高;三是誘使企業(yè)為獲取上市資格而對(duì)政府部門進(jìn)行尋租行為。

　　52[單選題] 下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說法正確的是(　　)。

　�、�.場(chǎng)外市場(chǎng)又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”或“店頭市場(chǎng)”

　　Ⅱ.交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作

　�、�.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)都可以采取電子交易的方式

　　Ⅳ.從交易的組織形式看界限已逐漸變得模糊

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義。從交易的組織形式看，資本市場(chǎng)可區(qū)分為交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是相對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)而言的，是在證券交易所之外進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)。傳統(tǒng)上我們對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)在物理概念上進(jìn)行了區(qū)分：交易所市場(chǎng)的交易是集中在交易大廳內(nèi)進(jìn)行的;場(chǎng)外市場(chǎng)又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”或“店頭市場(chǎng)”，則是分散在各個(gè)證券商柜臺(tái)的市場(chǎng)，無集中交易場(chǎng)所和統(tǒng)一的交易制度。但隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)都可以采取電子交易的方式，在這種情況下兩者的物理界限已逐漸變得模糊。

　　53[單選題] 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.中國(guó)結(jié)算公司A股結(jié)算會(huì)員Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　54[單選題] 對(duì)金融市場(chǎng)的概念理解正確的有(　　)。

　�、�.金融市場(chǎng)的主要參與者是資金的供應(yīng)者和需求者

　　Ⅱ.金融市場(chǎng)的交易對(duì)象是同質(zhì)的金融商品，即貨幣資金等

　�、�.金融產(chǎn)品的價(jià)格和資金借貸的利率

　　Ⅳ.金融市場(chǎng)不受固定場(chǎng)所、固定時(shí)間的限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場(chǎng)的概念應(yīng)當(dāng)從以下三方面理解：第一，金融市場(chǎng)的交易對(duì)象是同質(zhì)的金融商品，即貨幣資金等。第二，金融市場(chǎng)的主要參與者是資金的供應(yīng)者和需求者。交易雙方不再是單純的買賣關(guān)系，而是建立在信用基礎(chǔ)之上的，一定時(shí)期內(nèi)的資金使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓。第三，金融市場(chǎng)不受固定場(chǎng)所、固定時(shí)問的限制。因此我們可以這樣認(rèn)為，金融市場(chǎng)是辦理各種票據(jù)、有價(jià)證券和外匯買賣以及同業(yè)之間進(jìn)行貨幣借貸的場(chǎng)所。

　　55[單選題] 股票發(fā)行制度主要有三種，即(　　)，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　�、�.監(jiān)管制度Ⅱ.審批制度

　　Ⅲ.核準(zhǔn)制度Ⅳ.注冊(cè)制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　　56[單選題] 衍生證券市場(chǎng)包括(　　)。

　�、�.金融互換市場(chǎng)

　�、�.金融期權(quán)市場(chǎng)

　　Ⅲ.金融期貨市場(chǎng)

　�、�.金融遠(yuǎn)期市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券市場(chǎng)主要包括金融遠(yuǎn)期市場(chǎng)、金融期貨市場(chǎng)、金融期權(quán)市場(chǎng)和金融互換市場(chǎng)。

　　57[單選題] 滿足下列(　　)條件，即可判定該股票是紅籌股。

　　Ⅰ.在海外注冊(cè)

　�、�.在中國(guó)香港上市

　�、�.公司的主要業(yè)務(wù)在中國(guó)境內(nèi)，其大部分盈利來自該業(yè)務(wù)

　�、�.公司的主要業(yè)務(wù)在中國(guó)境外，其大部分盈利來自該業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在海外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，公司的主要業(yè)務(wù)在中國(guó)境內(nèi)，其大部分盈利來自該業(yè)務(wù)，滿足以上三個(gè)條件，即可判定該股票是紅籌股。

　　58[單選題] 允許基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的意義包括(　　)。

　�、�.有助于基金管理公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)發(fā)展范圍

　�、�.有助于為機(jī)構(gòu)投資者等資金規(guī)模較大的投資者提供“量體裁衣”式的服務(wù)

　�、�.有助于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展

　�、�.有助于增強(qiáng)基金管理公司的實(shí)力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：允許基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不但有助于基金管理公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)發(fā)展范圍，增強(qiáng)基金管理公司的實(shí)力，也有助于為機(jī)構(gòu)投資者等資金規(guī)模較大的投資者提供“量體裁衣”式的服務(wù)，滿足其個(gè)性化證券投資需求，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。

　　59[單選題] 以下關(guān)于深港通的說法正確的有(　　)。

　�、�.是深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制的簡(jiǎn)稱

　�、�.深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

　　Ⅲ.有助于吸引外資流入A股市場(chǎng)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)股票市場(chǎng)的對(duì)外開放

　　Ⅳ.加快促進(jìn)深市A股證券研究的國(guó)際化，有助于穩(wěn)步提升A股市場(chǎng)活力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：深港通，是深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制的簡(jiǎn)稱，指深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。 和滬港通一樣，深港通的實(shí)行將有助于吸引外資流入A股市場(chǎng)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)股票市場(chǎng)的對(duì)外開放，加速改善A股與海外市場(chǎng)之間存在顯著差異的估值體系，使深市股票估值國(guó)際化，同時(shí)加快促進(jìn)深市A股證券研究的國(guó)際化，有助于穩(wěn)步提升A股市場(chǎng)活力。市場(chǎng)開放度的提升對(duì)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)與投資風(fēng)格在邊際上會(huì)有較大影響，將優(yōu)化深圳交易所的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，逐漸改變以散戶為主導(dǎo)的交易局面，注重培養(yǎng)市場(chǎng)長(zhǎng)期投資的理念。

　　60[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)的債券登記包括(　　)。

　�、�.債券要素登記Ⅱ.債權(quán)債務(wù)登記

　�、�.企業(yè)債券登記Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的債券登記分為債權(quán)債務(wù)登記和債券要素登記兩部分。債權(quán)債務(wù)登記，指中央結(jié)算公司對(duì)債券發(fā)行人和持有人確認(rèn)成立的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及其數(shù)額總量的記錄，即登記債券被誰所有。

　　61[單選題] 債券收益體現(xiàn)為(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本利得

　�、�.無風(fēng)險(xiǎn)收益Ⅳ.再投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券收益體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是利息收入。二是資本利得，即債權(quán)人在證券市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣獲得的價(jià)差收入。三是再投資收益，即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，也受市場(chǎng)收益率變化的影響。

　　62[單選題] 下列對(duì)ETF與LOF的區(qū)別描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　�、�.ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行;LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行

　　Ⅲ.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易;而LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求

　�、�.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：ETF與LOF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在以下幾方面： (1)申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

　　(2)申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行;LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。

　　(3)對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易;而LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求。

　　(4)基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　(5)在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　63[單選題] 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在買斷式回購(gòu)的初始交易中，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　�、�.在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券

　�、�.在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于：在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量的同種債券返售給債券持有人即可。

　　64[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括(　　)。

　�、�.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管部門的要求和行業(yè)規(guī)范發(fā)展的實(shí)際需要

　�、�.制定各類自律規(guī)則，涵蓋會(huì)員機(jī)構(gòu)管理、從業(yè)人員自律管理、業(yè)務(wù)工作規(guī)范等多個(gè)層面

　�、�.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。為促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立了多個(gè)專業(yè)委員會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展研究及與監(jiān)管部門的溝通。此外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的行業(yè)創(chuàng)新評(píng)審對(duì)推動(dòng)行業(yè)發(fā)展起到了積極作用’

　�、�.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)先后就證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等制定并發(fā)布了促進(jìn)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)性自律公約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)對(duì)會(huì)員單位的自律管理和對(duì)從業(yè)人員的資格管理。對(duì)會(huì)員單位的自律管理：第一，規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管部門的要求和行業(yè)規(guī)范發(fā)展的實(shí)際需要，制定各類自律規(guī)則，涵蓋會(huì)員機(jī)構(gòu)管理、從業(yè)人員自律管理、業(yè)務(wù)工作規(guī)范等多個(gè)層面。第二，規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。為促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立了多個(gè)專業(yè)委員會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展研究及與監(jiān)管部門的溝通。此外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的行業(yè)創(chuàng)新評(píng)審對(duì)推動(dòng)行業(yè)發(fā)展起到了積極作用。第三，制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)先后就證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等制定并發(fā)布了促進(jìn)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)性自律公約。

　　65[單選題] 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，以下說法正確的是(　　)。

　�、�.上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五

　�、�.國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市

　�、�.根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間

　　Ⅳ.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

　　66[單選題] 買斷式回購(gòu)實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算，采用詢價(jià)交易方式，可采用的報(bào)價(jià)方式有(　　)。

　�、�.意向報(bào)價(jià)Ⅱ.對(duì)話報(bào)價(jià)

　�、�.雙向報(bào)價(jià)Ⅳ.限價(jià)報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：買斷式回購(gòu)實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算，采用詢價(jià)交易方式，可用意向報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。

　　67[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的發(fā)行主體說法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行主體是地方政府

　�、�.地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同國(guó)家有不同的名稱

　　Ⅲ.美國(guó)地方政府債券由州、市、區(qū)、縣和州政府所屬機(jī)關(guān)和管理局發(fā)行

　　Ⅳ.日本地方政府債券則由一般地方公共團(tuán)體和特殊地方公共團(tuán)體發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同國(guó)家有不同的名稱。美國(guó)地方政府債券由州、市、區(qū)、縣和州政府所屬機(jī)關(guān)和管理局發(fā)行。日本地方政府債券則由一般地方公共團(tuán)體和特殊地方公共團(tuán)體發(fā)行。

　　68[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定性分析的方法有(　　)。

　　Ⅰ.事件樹分析Ⅱ.問卷調(diào)查

　�、�.情境分析Ⅳ.政策分析

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情境分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等

　　69[單選題] 證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有(  )。

　�、�.借入或募集資金有合理用途

　　Ⅱ.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

　�、�.應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

　　Ⅳ.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合以下條件：借入或募集資金有合理用途;次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入;借入或發(fā)行次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定;長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　70[單選題] 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，可將債券交易的方式分為(　　)。

　�、�.現(xiàn)券交易Ⅱ.回購(gòu)交易

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，可將債券交易的方式分為現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　71[單選題] 資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由(　　)形成的股東權(quán)益收入。

　�、�.資本

　　Ⅱ.資產(chǎn)本身

　�、�.其他原因

　　Ⅳ.利潤(rùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入。

　　72[單選題] 融資買入申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　�、�.投資者信用證券賬號(hào)Ⅱ.融資融券交易專用代碼

　�、�.標(biāo)的證券代碼Ⅳ.買入數(shù)量;買入價(jià)格(市價(jià)申報(bào)除外)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：融資買人申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：投資者信用證券賬號(hào);融資融券交易專用代碼;標(biāo)的證券代碼;買人數(shù)量;買人價(jià)格(市價(jià)申報(bào)除外);“融資”標(biāo)識(shí);證券交易所所要求的其他內(nèi)容。

　　73[單選題] 證券公司在以下(　　)時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。

　�、�.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日

　　Ⅱ.擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日

　　Ⅲ.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的敏感信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除

　�、�.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)間前移，但不應(yīng)造成敏感信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日;二是擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日;三是證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)間前移，但不應(yīng)造成敏感信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng);四是證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的敏感信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。

　　74[單選題] 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好

　�、�.申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平

　�、�.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　�、�.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng);具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員;依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求;財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期;申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;近3年元重大違法違規(guī)記錄;無到期不能支付的債務(wù);銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　75[單選題] 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)，以下說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.不得低于證券交易金額的3‰

　�、�.不得高于證券交易金額的3‰

　�、�.不得高于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

　�、�.不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

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