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　　點(diǎn)擊查看：2018年9月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化提分試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] 長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在2年以上3年以下的，原則上按(　　)的比例計(jì)入凈資本。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析： 長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計(jì)入凈資本。短期次級(jí)債不計(jì)入凈資本。

　　2[單選題] 隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行(　　)三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　A.監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　B.監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)

　　C.自律、咨詢、傳導(dǎo)

　　D.自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析： 隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　3[單選題] 我國(guó)債券市場(chǎng)公開(kāi)報(bào)價(jià)的交易流程為(　　)。

　　A.公開(kāi)報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→對(duì)話報(bào)價(jià)→確認(rèn)成交

　　B.公開(kāi)報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→確認(rèn)成交

　　C.公開(kāi)報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→全價(jià)金融→確認(rèn)成交

　　D.公開(kāi)報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→全價(jià)金融→確認(rèn)成交

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)債券市場(chǎng)公開(kāi)報(bào)價(jià)的交易流程為公開(kāi)報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→確認(rèn)成交。

　　4[單選題] (　　)是一種儲(chǔ)蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。

　　A.實(shí)物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記賬式債券

　　D.有擔(dān)保債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 憑證式債券是一種債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券。憑證式債券是一種儲(chǔ)蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。

　　5[單選題] 中期借貸便利(MLF)由中國(guó)人民銀行于(　　)創(chuàng)設(shè)，是我國(guó)中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具，對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質(zhì)押方式發(fā)放，并需提供國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級(jí)信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

　　A.1997年11月

　　B.2010年10月

　　C.2012年3月

　　D.2014年9月

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期借貸便利(MLF)由中國(guó)人民銀行于2014年9月創(chuàng)設(shè)，是我國(guó)中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具，對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質(zhì)押方式發(fā)放，并需提供國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級(jí)信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

　　6[單選題] (　　)，我國(guó)進(jìn)一步確立了對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的原則。

　　A.1997年11月

　　B.2004年10月

　　C.2006年3月

　　D.2010年4月

　　參考答案：A

　　參考解析： 1997年11月，我國(guó)進(jìn)一步確立了對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的原則。

　　7[單選題] 下列選項(xiàng)中，根據(jù)運(yùn)作方式的不同劃分的基金是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.債券基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　8[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但特殊情況時(shí)，即將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本。②與持有本公司股份的其他公司合并。③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工。④股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。公司依照規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，屬于第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷(xiāo)。屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。屬于第③項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出;所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　9[單選題] 關(guān)于債券的分類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.按照期限長(zhǎng)短劃分，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　B.按照募集方式劃分，債券可分為短期、中期和長(zhǎng)期債券

　　C.按照債券形態(tài)劃分，債券可分為公募債券和私募債券

　　D.按擔(dān)保性質(zhì)劃分，債券可以分為有擔(dān)保債券和無(wú)擔(dān)保債券

　　參考答案：D

　　參考解析： A項(xiàng)，按照期限長(zhǎng)短劃分，債券可分為短期、中期和長(zhǎng)期債券;B項(xiàng)，按照募集方式劃分，債券可分為公募債券和私募債券;C項(xiàng)，按照債券形態(tài)劃分，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券;D項(xiàng)，按擔(dān)保性質(zhì)劃分，債券可以分為有擔(dān)保債券和無(wú)擔(dān)保債券。

　　10[單選題] 偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為(　　)。

　　A.40%～60%

　　B.20%～40%

　　C.50%～70%

　　D.50%～80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。偏債型基金對(duì)債券的配置比例較高，對(duì)股票的配置比例相對(duì)較低。股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡。約為40%～60%左右。

　　11[單選題] 在債券買(mǎi)賣(mài)交易中，可以通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交的報(bào)價(jià)方式是(　　)。

　　A.公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.大額報(bào)價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，前兩者屬于詢價(jià)交易方式的范疇，后兩者可通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　　12[單選題] 2012年中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確指出(　　)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，未來(lái)該市場(chǎng)將與創(chuàng)業(yè)板、中小板、甚至主板對(duì)接。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析： 2012年中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確指出區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，未來(lái)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)將與創(chuàng)業(yè)板、中小板、甚至主板對(duì)接。

　　13[單選題] 關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的機(jī)構(gòu)及演化，下列說(shuō)法屬于內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期的特征的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)投資主體以中小股民為主，其投資理念、投資行為、風(fēng)險(xiǎn)承受能力均與成熟市場(chǎng)的要求相距甚遠(yuǎn)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范，其對(duì)市場(chǎng)效率的負(fù)面影響開(kāi)始顯現(xiàn)

　　C.證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營(yíng)績(jī)效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng)

　　D.資本市場(chǎng)制度安排的缺失與錯(cuò)位、不完善的產(chǎn)權(quán)制度以及監(jiān)管真空的存在不僅導(dǎo)致了資本市場(chǎng)參與主體扭曲行為的產(chǎn)生，而且直接導(dǎo)致了證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大與聚集

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的機(jī)構(gòu)及演化中，第二階段內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期的特征有：①中小投資者的弱勢(shì)地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場(chǎng)行為中日益明顯，面I臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大;②證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營(yíng)績(jī)效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng);③新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場(chǎng)行為和乏善可陳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，市場(chǎng)認(rèn)可度較低;④由于不完善的市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)的積極影響并未顯現(xiàn)出來(lái)。

　　14[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值，累計(jì)債券余額不超過(guò)：業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值，累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

　　15[單選題] 自(　　)以來(lái)，由于世界有關(guān)國(guó)家和地區(qū)頻繁發(fā)生金融危機(jī)，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)政治穩(wěn)定等產(chǎn)生了巨大的沖擊。

　　A.19世紀(jì)80年代

　　B.20世紀(jì)50年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

　　參考答案：D

　　參考解析： 自20世紀(jì)90年代以來(lái)，由于世界有關(guān)國(guó)家和地區(qū)頻繁發(fā)生金融危機(jī)，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)政治穩(wěn)定等產(chǎn)生了巨大的沖擊，因此，人們對(duì)當(dāng)今金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)、國(guó)際金融體制和秩序以及傳統(tǒng)的金融理論開(kāi)始進(jìn)行一系列的反思和新的探索。

　　16[單選題] 股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中，公司在最近(　　)年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　17[單選題] (　　)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。

　　A.2007年4月29日

　　B.2001年6月12日

　　C.1997年11月14日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年11月14日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。由此，中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入規(guī)范化的試點(diǎn)發(fā)展階段。

　　18[單選題] 金融債券發(fā)行招標(biāo)前，至少提前(　　)個(gè)工作日向承銷(xiāo)人公布招標(biāo)具體時(shí)間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行招標(biāo)前，至少提前3個(gè)工作日向承銷(xiāo)人公布招標(biāo)具體時(shí)間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容。

　　19[單選題] 國(guó)務(wù)院辦公廳于(　　)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場(chǎng)服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29 13

　　參考答案：C

　　參考解析： 國(guó)務(wù)院辦公廳于2013年12月25日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場(chǎng)服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

　　20[單選題] 股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　21[單選題] (　　)是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式來(lái)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式來(lái)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　22[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同進(jìn)行分類(lèi)的是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類(lèi)期權(quán)

　　D.修正的美式期權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　23[單選題] 中小企業(yè)私募債是高收益、高風(fēng)險(xiǎn)債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的(　　)倍期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業(yè)債券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小企業(yè)私募債是高收益、高風(fēng)險(xiǎn)債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業(yè)債券。

　　24[單選題] 世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于(　　)在荷蘭成立的東印度公司。

　　A.1543年

　　B.1602年

　　C.1701年

　　D.1840年

　　參考答案：B

　　參考解析： 世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于1602年在荷蘭成立的東印度公司。

　　25[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

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