第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　51[單選題] 金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ 交易場所和交易組織形式不同

　�、� 交易的監(jiān)管程度不同

　�、� 遠期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、� 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有：①交易場所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同。

　　52[單選題] 下列情形中，使受托機構(gòu)職責(zé)終止的有(　　)。

　�、� 被依法取消受托機構(gòu)資格

　　Ⅱ 被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、� 受托機構(gòu)辭任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有下列情形之一的，受托機構(gòu)職責(zé)終止：①被依法取消受托機構(gòu)資格;②被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④受托機構(gòu)辭任;⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的或信托合同約定的其他情形。

　　53[單選題] 關(guān)于金融市場的功能，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價格調(diào)控功能

　�、� 風(fēng)險分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場有以下四個方面的功能：①資源配置與轉(zhuǎn)化功能;②價格發(fā)現(xiàn)功能;③風(fēng)險分散和規(guī)避功能;④宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能。

　　54[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

　　Ⅱ 審批制的審核方式是實質(zhì)審查

　�、� 注冊制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予

　�、� 注冊制實行寬進嚴(yán)管，重在事中和事后監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項，審批制的審核方式是形式及實質(zhì)的全面審查;核準(zhǔn)制的審核方式是實質(zhì)審查。

　　55[單選題] 下列影響股票價格變動的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有(　　)。

　　Ⅰ 經(jīng)濟周期變動 Ⅱ 行業(yè)分析因素

　　Ⅲ 公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響股票價格變動的基本因素中，行業(yè)與部門因素主要有：行業(yè)分類、行業(yè)分析因素、行業(yè)生命周期。

　　56[單選題] 關(guān)于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 機構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

　�、� 機構(gòu)投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制

　�、� 機構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

　�、� 機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會經(jīng)濟體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 機構(gòu)投資者在金融市場中的作用有：①機構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展;②機構(gòu)投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制;③機構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進金融體系的穩(wěn)定運行;④機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展。

　　57[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、� 設(shè)有專門的基金托管部門

　�、� 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　�、� 有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　58[單選題] 金融風(fēng)險中，從國際因素方面看，宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的影響因素的主要決定因素包括(　　)。

　�、� 經(jīng)濟素質(zhì)因素 Ⅱ 政策因素

　�、� 對外開放程度 Ⅳ 管制情況

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風(fēng)險中，從國際因素方面看，宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的影響因素的主要決定因素包括：對外開放程度、管制情況、經(jīng)濟接軌情況、國際經(jīng)濟傳遞渠道、國際經(jīng)濟體系、國際經(jīng)濟環(huán)境、國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)狀況、國際政治環(huán)境。

　　59[單選題] 我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(　　)。

　�、� 代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

　　Ⅲ 代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國地方政府債券的發(fā)行模式有：代發(fā)代還、自發(fā)代還、自發(fā)自還。

　　60[單選題] 資金回收風(fēng)險的規(guī)避方法有(　　)。

　�、� 利用“5C”系統(tǒng)對客戶進行科學(xué)評估，對不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級和信用政策

　�、� 在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時，才應(yīng)當(dāng)實施應(yīng)收賬款賒銷

　�、� 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對應(yīng)收賬款回收情況進行監(jiān)督，對壞賬損失事先做好準(zhǔn)備

　　Ⅳ 針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時，制定收賬政策時要考慮收賬費用與壞賬損失的大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資金回收風(fēng)險主要指應(yīng)收賬款回收風(fēng)險。應(yīng)收賬款風(fēng)險規(guī)避可以通過以下方法加以規(guī)避：①利用“5C”系統(tǒng)對客戶進行科學(xué)評估，對不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級和信用政策;②在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時，才應(yīng)當(dāng)實施應(yīng)收賬款賒銷;③定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對應(yīng)收賬款回收情況進行監(jiān)督，對壞賬損失事先做好準(zhǔn)備;④針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時，制定收賬政策時要考慮收賬費用與壞賬損失的大小。

　　61[單選題] 儲蓄國債發(fā)行可采用的方式有(　　)。

　　Ⅰ 自銷 Ⅱ 包銷

　�、� 代銷 Ⅳ 公開招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 不同類型的國債的發(fā)行方式不同，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，儲蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　62[單選題] 一般來說，我們通常將中央銀行的職能概括為(　　)。

　�、� 發(fā)行的銀行 Ⅱ 服務(wù)的銀行

　�、� 銀行的銀行 Ⅳ 政府的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行作為國家干預(yù)經(jīng)濟的重要機構(gòu)，它的職能是由其性質(zhì)所決定的。一般來說，我們通常將中央銀行的職能概括為“發(fā)行的銀行”、“銀行的銀行”和“政府的銀行”。

　　63[單選題] 發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括(　　)。

　�、� 有利于商業(yè)銀行補充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　　Ⅱ 有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　�、� 可以豐富證券品種，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　�、� 為企業(yè)兼并重組提供支持，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：①有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;②有利于商業(yè)銀行補充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;③能夠為投資者提供多元化的投資渠道;④為企業(yè)兼并重組提供支持，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級;⑤可以豐富證券品種，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

　　64[單選題] 依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為(　　)。

　�、� 開放式基金 Ⅱ 平衡型基金

　�、� 主動型基金 Ⅳ 指數(shù)型基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。

　　65[單選題] 關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處包括(　　)。

　�、� 交割方式不同 Ⅱ 參與主體不同

　�、� 條款設(shè)置不同 Ⅳ 適用的法規(guī)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　66[單選題] 在通貨膨脹高漲時期，投資主體的應(yīng)對策略是選擇適當(dāng)?shù)慕鹑趧?chuàng)新產(chǎn)品，從而增強適應(yīng)市場的能力，具體來說，可以從(　　)方面人手。

　　Ⅰ 投資最能漲價的商品，才能最大地分享通貨膨脹的收益

　�、� 在普通的金融工具中，股票投資被認(rèn)為在適度通貨膨脹下，能夠規(guī)避通貨膨脹風(fēng)險、實現(xiàn)保值增值的最佳投資品種

　　Ⅲ 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 各經(jīng)濟主體可以進行適當(dāng)?shù)脑黾迂?fù)債，特別是增加低利率、固定利率的負(fù)債，享受通貨膨脹導(dǎo)致貨幣貶值所帶來的利得

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在通貨膨脹高漲時期，投資主體的應(yīng)對策略是選擇適當(dāng)?shù)慕鹑趧?chuàng)新產(chǎn)品，從而增強適應(yīng)市場的能力，具體來說，可以從以下方面入手：①投資最能漲價的商品，才能最大地分享通貨膨脹的收益;②在普通的金融工具中，股票投資被認(rèn)為在適度通貨膨脹下，能夠規(guī)避通貨膨脹風(fēng)險、實現(xiàn)保值增值的最佳投資品種;③購買創(chuàng)新的固定收益證券;④各經(jīng)濟主體可以進行適當(dāng)?shù)脑黾迂?fù)債，特別是增加低利率、固定利率的負(fù)債(注意不是購買該類債券)，享受通貨膨脹導(dǎo)致貨幣貶值所帶來的利得。

　　67[單選題] 遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、� 功能作用不同 Ⅱ 信用風(fēng)險不同

　　Ⅲ 保證金制度不同 Ⅳ 交易對象不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下五個方面：①交易對象不同;②功能作用不同;③履約方式不同;④信用風(fēng)險不同;⑤保證金制度不同。

　　68[單選題] 影響債券期限的主要因素包括(　　)。

　�、� 資金使用方向 Ⅱ 籌資者的資信

　　Ⅲ 債券的變現(xiàn)能力 Ⅳ 市場利率變化

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、債券的變現(xiàn)能力、市場利率變化�；I資者的資信屬于影響債券利率的因素。

　　69[單選題] 關(guān)于證券市場監(jiān)管的意義，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、� 加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

　�、� 加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、� 準(zhǔn)確和有效的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的意義有：①加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;②加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要;③加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;④準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　70[單選題] 關(guān)于債券的特征，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 債券一般都規(guī)定有償還期限，債券發(fā)行者在發(fā)行債券時都明確規(guī)定了債券本金的償還期和償還方法，發(fā)行人必須按約定條件償還本金并支付利息

　�、� 債券的流動性大小包含債券流通的時間和變現(xiàn)的價值

　�、� 安全性是指由于債券發(fā)行時約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動的影響，且利息償還與本金支付有法律保障

　�、� 收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項，流動性是指債券持有人可以根據(jù)自身需要及市場狀況自由轉(zhuǎn)讓債券從而收回本金和實現(xiàn)收益。債券的流動性大小包含債券變現(xiàn)的時間和變現(xiàn)的價值。

　　71[單選題] 金融危機的種類包括(　　)。

　�、� 信用危機 Ⅱ 貨幣危機 Ⅲ 債務(wù)危機 Ⅳ 銀行危機

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融危機可以分為貨幣危機，即貨幣劇烈貶值;債務(wù)危機，即企業(yè)或國家出現(xiàn)系統(tǒng)性的債務(wù)違約;銀行危機，即由于擠兌等造成銀行的流動性不足，等等。

　　72[單選題] 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為(　　)。

　�、� 國債回購交易 Ⅱ 債券回購交易

　�、� 質(zhì)押式回購 Ⅳ 證券回購交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為國債回購交易、債券回購交易、證券回購交易、質(zhì)押式回購等。

　　73[單選題] 信用風(fēng)險的特點有(　　)。

　　Ⅰ 傳染性 Ⅱ 客觀性 Ⅲ 周期性 Ⅳ 全面性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 信用風(fēng)險的特點主要包括：客觀性、傳染性、可控性和周期性。全面性屬于財務(wù)風(fēng)險的特點。

　　74[單選題] 關(guān)于我國債券市場雙邊報價，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 進行雙邊報價的交易成員稱為雙邊報價商，雙邊報價商有義務(wù)在報價范圍內(nèi)與對手方達成交易，并維持市場穩(wěn)定性

　�、� 雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同，只是須同時填報做市券種的買人和賣出報價

　�、� 雙邊報價在買入或賣出報價的券面總額為零時可以對為零一方的報價要素進行修改

　　Ⅳ 雙邊報價發(fā)出后，對未成交部分可予撤銷

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，進行雙邊報價的交易成員稱為雙邊報價商，雙邊報價商有義務(wù)在報價范圍內(nèi)與對手方達成交易，并維持市場流動性。

　　75[單選題] 證券交易的原則包括(　　)原則。

　　Ⅰ 公開 Ⅱ 公正 Ⅲ 集中競價交易 Ⅳ 大宗交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易的原則包括公開原則、公正原則和公平原則。Ⅲ、Ⅳ項是證券交易規(guī)則。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年9月證券從業(yè)資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載