26.保薦代表人資格注冊的公示期限為()個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算。

　　27.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A. 可在任何場所申請贖回

　　B. 不得申請贖回

　　C. 可在任何時間申請贖回

　　D. 可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　正確答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　28.證券公司最近()個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查的不得擔任財務顧問。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　29.期貨公司從事資產管理業(yè)務的，應當依法()。

　　A. 向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案

　　B. 取得行政許可

　　C. 向證監(jiān)會申請

　　D. 向證券業(yè)協(xié)會申請

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司擬以公司名義開展資產管理業(yè)務的，首先需要向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理資產管理業(yè)務登記，其后應向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務權限，最后向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產品備案(亦可先向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產品備案，然后向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務權限)。

　　30.證券公司設()，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　A. 首席風險官

　　B. 合規(guī)負責人

　　C. 總裁助理

　　D. 董事會秘書

　　正確答案：B

　　解析：證券公司設合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

　　31.根據《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是()。

　　A. 賣出其持有的所有證券

　　B. 處以違法所得五倍以上的罰款

　　C. 沒收違法所得、處以3萬元以下罰款

　　D. 沒收違法所得

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　32.根據《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列不能擔任公司法定代表人的是()。

　　A. 執(zhí)行董事

　　B. 監(jiān)事

　　C. 董事長

　　D. 總經理

　　正確答案：B

　　解析：公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登祀。

　　33.在()的期間內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。

　　A. 內幕信息尚未形成

　　B. 內幕信息在證監(jiān)會指定報刊披露后

　　C. 內幕信息敏感期

　　D. 信息在證監(jiān)會指定網站披露后

　　正確答案：C

　　解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定，具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”：①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的。②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。③在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。

　　34.下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過

　　B. 董事會決議的表決，實行一人一票

　　C. 監(jiān)事會決議應當經三分之二以上監(jiān)事通過

　　D. 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外

　　正確答案：C

　　解析：監(jiān)事會決議應當經半數以上監(jiān)事通過。

　　35.在融資融券業(yè)務中，證券公司可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的情形不包括()。

　　A. 收取客戶應當歸還的資金、證券

　　B. 為其他客戶做不超過1個月的融券業(yè)務

　　C. 收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　D. 為客戶進行融資融券交易的結算

　　正確答案：B

　　解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　36.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，制造證券交易假信息，擾亂證券市場秩序，并獲得了巨大利益，這種行為可定義為()。

　　A. 市場欺詐行為

　　B. 操縱市場行為

　　C. 惡意競爭行為

　　D. 內幕交易行為

　　正確答案：B

　　解析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　37.設立公司，應當依法向()申請設立登記。

　　A. 稅務部門

　　B. 行業(yè)協(xié)會

　　C. 財政部門

　　D. 工商部門

　　正確答案：D

　　解析：設立公司，應當依法向工商部門申請設立登記。

　　38.集合計劃資產不可以用于()。

　　A. 參與融資融券交易

　　B. 抵押融資或者對外擔保

　　C. 利率互換

　　D. 集合資金信托計劃

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第三十四條規(guī)定，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，除應遵守前條規(guī)定外，還應當遵守下列規(guī)定：①不得違規(guī)將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;②不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

　　39.期貨交易與遠期交易的區(qū)別之一在于()。

　　A. 需進行交割

　　B. 需簽訂合約

　　C. 約定在未來以特定價格交易

　　D. 標準化合約

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易具有標準化和簡單化的特征。期貨交易通過買賣期貨合約進行，而期貨合約是標準化的合約。這種標準化是指進行期貨交易的商品的品級、數量、質量等都是預先規(guī)定好的，只有價格是變動的。這是期貨交易區(qū)別于現(xiàn)貨遠期交易的一個重要特征。

　　40.證券公司從事證券自營業(yè)務的最高決策機構是()。

　　A. 非自營業(yè)務部門

　　B. 自營投資決策機構

　　C. 董事會

　　D. 自營業(yè)務部門

　　正確答案：C

　　解析：董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構。

　　41.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和()。

　　A. 完全民事行為能力

　　B. 特定民事行為能力

　　C. 限制民事行為能力

　　D. 無民事行為能力

　　正確答案：A

　　解析：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加證券入門資格考試。

　　42.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應當是()。

　　A. “集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一資產托管機構名稱”

　　B. “資產托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產管理計劃名稱”

　　C. “證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”

　　D. “集合資產管理計劃名稱”

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。

　　43.《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

　　A. 中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區(qū)

　　B. 中華人民共和國境內含香港、澳門地區(qū)

　　C. 中華人民共和國境內外

　　D. 中華人民共和國境內

　　正確答案：D

　　解析：在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　44.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內又賣出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執(zhí)行，董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施()。

　　A. 股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　B. 股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

　　C. 股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

　　D. 股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十七條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　45.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是()。

　　A. 發(fā)起人符合法定人數

　　B. 有公司住所

　　C. 有公司名稱和符合要求的組織機構

　　D. 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

　　正確答案：D

　　解析：設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數;②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;⑥有公司住所。

　　46.關于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A. 申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B. 中國證監(jiān)會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D. 證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　47.下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東大會，主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　B. 董事會，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　C. 監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名

　　D. 股東大會，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

　　正確答案：D

　　解析：股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　　48.股份有限公司申請股票上市，其股本總額應不少于()。

　　A. 人民幣三千萬元

　　B. 人民幣五千萬元

　　C. 人民幣一億元

　　D. 人民幣四千萬元

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;⑤證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　49.取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由()注銷其證書。

　　A. 所服務的機構

　　B. 當地證監(jiān)局

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　50.未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的，由()予以取締。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券監(jiān)督管理機構

　　C. 工商管理機關

　　D. 公安機關

　　正確答案：B

　　解析：未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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