第 1 頁：選擇題

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　　76.對證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　Ⅰ.要求審查董事任職資格

　�、�.要求審查監(jiān)事任職資格

　�、�.破產(chǎn)申請

　　Ⅳ.變更公司申請

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　77.以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是()。

　�、�.分公司不具有企業(yè)法人資格

　�、�.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)

　�、�.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　�、�.分公司是證券公司設(shè)立的證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：我國《公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確。證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。Ⅳ項(xiàng)正確。

　　78.保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括()。

　�、�.身份證號碼

　　Ⅱ.聯(lián)系電話

　�、�.工作經(jīng)歷

　　Ⅳ.出生日期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：①保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;②保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;③保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);④保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;⑤保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　79.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，()的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　80.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼

　�、�.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設(shè)置默認(rèn)賬戶

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度

　�、�.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)。

　　81.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是()。

　�、�.合格投資者累計不超過200人

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣

　�、�.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

　　Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六規(guī)定，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　82.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的是()。

　�、�.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤

　　Ⅱ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤

　�、�.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)王務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。具體包括：①從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶帳戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。②與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。③證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。④證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。

　　83.A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇()。

　　I.2015年5月27日

　�、�.2015年5月28日

　�、�.2015年5月29日

　　Ⅳ.2015年5月30日

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　84.證券金融公司履行的職責(zé)包括()。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況

　　Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險;④證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

　　85.在下列()情形中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　�、�.客戶進(jìn)行證券的申購

　�、�.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　86.下列關(guān)于股份有限公司董事會的說法正確的有()。

　�、�.董事會會議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席

　　Ⅱ.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任

　�、�.董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第一百一十二條規(guī)定，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任：但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第一百一十四條規(guī)定，公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理：第一百一十六條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。

　　87.證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　I.董事

　�、�.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級管理人員

　�、�.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

　　88.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣()。

　　I.公開發(fā)行的股份有限公司股票

　�、�.債券

　�、�.基金份額

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券，但其衍生品除外

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第九十五條規(guī)定，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　89.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對收購人實(shí)行()。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.警告

　�、�.罰款

　�、�.行政拘留

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　90.期貨交易所履行下列()職責(zé)。

　�、�.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　�、�.設(shè)計合約，安排合約上市

　�、�.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。期貨交易所的職責(zé)有：①提供交易場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　91.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人資格管理的說法，正確的有()。

　�、�.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績合格

　　Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格

　�、�.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

　�、�.具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(中國證監(jiān)會令第54號，2008年6月3日)第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券業(yè)從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　92.

　　下列屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪犯主體的是()。

　　I.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　　Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.期貨交易所

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)。

　　93.依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員()。

　　I.責(zé)令改正

　�、�.給予警告

　�、�.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格

　�、�.并處罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　94.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策應(yīng)()。

　　I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

　　Ⅱ.經(jīng)過集體決策

　�、�.采取書面形式

　　Ⅳ.采取電子形式

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　95.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　�、�.公司最近三年連續(xù)盈利

　�、�.公司債券的期限為一年以上

　�、�.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　96.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下人員屬于證券市場禁入措施實(shí)施對象的有()。

　　I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　Ⅲ.上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　97.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，()對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　I.中國證監(jiān)會

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　98.股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有()。

　　I.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議

　�、�.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

　　Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書、財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書

　　Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書。因此，Ⅱ項(xiàng)錯誤。

　　99.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　I.真實(shí)

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　�、�.全面

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l款》第六十九條規(guī)定，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　100.關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案，說法正確的人是()。

　　I.甲

　�、�.乙

　�、�.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

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