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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前10天必做題

　　一、選擇題

　　1.質(zhì)押式報價回購的資金融入方()。

　　A. 可以是任何機(jī)構(gòu)

　　B. 不能是證券公司

　　C. 可以是任何個人

　　D. 一定是證券公司

　　正確答案：B

　　解析：融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。

　　2.對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于()。

　　A. 法規(guī)許可的行為

　　B. 基金宣傳推介的禁止行為

　　C. 需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

　　D. 基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

　　正確答案：B

　　解析：為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息、惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)、詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括以下情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。所以，本題答案為B。

　　3.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法錯誤的是()。

　　A. 初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

　　B. 買斷式回購采用“一次成交，兩次結(jié)算”的方式

　　C. 兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

　　D. 到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方和融券方結(jié)算參與人參與軋差方式交收

　　正確答案：A

　　解析：中國結(jié)算公司上海分公司買斷式回購的初始結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收。

　　4.下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是()。

　　A. 公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　　B. 證券公司必須依法制定公司章程

　　C. 公司可修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

　　D. 公司章程只對公司和股東具有約束力

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定,公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

　　5.金融產(chǎn)品銷售委托人明確約定購買人范圍的，證券公司在代銷金融產(chǎn)品時，()。

　　A. 在委托人明確約定適當(dāng)購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　B. 可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴(yán)格遵守投資人適當(dāng)性原則

　　C. 可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關(guān)風(fēng)險

　　D. 不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條規(guī)定： 委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以()通知方式提出解除協(xié)議。

　　A. 郵件

　　B. 口頭

　　C. 書面

　　D. 電話

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　7.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后，協(xié)會通過()通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　A. 執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B. 信函

　　C. 郵件

　　D. 電話

　　正確答案：A

　　解析：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　8.約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日()的交易行為。

　　A. 劃轉(zhuǎn)給客戶

　　B. 由證券公司代客戶行使

　　C. 由證券公司保留

　　D. 按雙方約定的方式分配

　　正確答案：A

　　解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。

　　9.證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，下列表述錯誤的是()。

　　A. 合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式

　　B. 合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式

　　C. 合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式

　　D. 合同需約定保本計(jì)劃及承諾

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　10.財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

　　A. 10

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

　　11.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)()審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A. 中國證券登記結(jié)算有限公司

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　12.下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是()。

　　A. 甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司，自收購之日起20日未注銷

　　B. 乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，未經(jīng)過股東大會決議

　　C. 丙公司股東孫某因?qū)�股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內(nèi)未注銷

　　D. 丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司因前款第①項(xiàng)至第③項(xiàng)的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照前款規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷;屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。故選項(xiàng)ABC錯誤。公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。選項(xiàng)D正確。

　　13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

　　A. 2

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 半

　　正確答案：A

　　解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　14.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是()。

　　A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B. 融券專用證券賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案：C

　　解析：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　15.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述錯誤的是()。

　　A. 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

　　B. 證券公司與客戶約定共同承擔(dān)投資風(fēng)險

　　C. 客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力

　　D. 明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

　　正確答案：B

　　解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　16.上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的()方式。

　　A. 30%;包銷

　　B. 20%;代銷

　　C. 30%;代銷

　　D. 20%;自銷

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十二條規(guī)定，向原股東配售股份(簡稱“配股”，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;②控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;③采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　17.證券公司將自有資金投資于證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其()80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A. 凈資產(chǎn)

　　B. 凈資本

　　C. 總股本

　　D. 總資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基全、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　18.某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票。當(dāng)代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，方為發(fā)行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正確答案：A

　　解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　19.有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機(jī)關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。

　　A. 全體股東共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股東指定的代表

　　C. 出資比例最高的股東

　　D. 任何一名股東

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第二十九條規(guī)定，股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。

　　20.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是()。

　　A. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　C. 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券

　　D. 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　21.證券公司承銷證券時，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括()。

　　A. 行政扣留

　　B. 警告

　　C. 罰款

　　D. 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　22.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向()報送財(cái)務(wù)會計(jì)報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A. 期貨業(yè)協(xié)會

　　B. 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　正確答案：C

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財(cái)務(wù)會計(jì)報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　23.根據(jù)法律規(guī)定，管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于()。

　　A. 兩億元人民幣

　　B. 一億元人民幣

　　C. 三億元人民幣

　　D. 五億元人民幣

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　24.關(guān)于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員，以下說法錯誤的是()。

　　A. 業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正

　　B. 機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會計(jì)人員違法辦理會計(jì)事項(xiàng)

　　C. 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作

　　D. 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員在任何情況下都不得動用本單位資金

　　正確答案：D

　　解析：財(cái)務(wù)與會計(jì)人員未經(jīng)授權(quán)不得動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。

　　25.在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，證券登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A. 信用交易專用證券交收賬戶

　　B. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C. 信用交易證券交收賬戶

　　D. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案：D

　　解析：證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計(jì)算。證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時分派給對應(yīng)的信用交易客戶。

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