二、組合選擇題

　　51.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過()，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A. 5%

　　B. 3%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：A

　　解析：證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　52.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()罰款。

　　A. 五萬元以上二十萬元以下

　　B. 三萬元以上二十萬元以下

　　C. 三萬元以上三十萬元從下

　　D. 五萬元以上三十萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　53.關(guān)于證券分析師，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　B. 在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師

　　C. 申請(qǐng)成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　D. 投資分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問

　　正確答案：D

　　解析：同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　54.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 12

　　D. 6

　　正確答案：D

　　解析：證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　55.下列屬于公司高級(jí)管理人員的是()。

　　A. 副董事長(zhǎng)

　　B. 公司監(jiān)事

　　C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 公司董事

　　正確答案：C

　　解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　56.有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表()表決權(quán)的股東通過。

　　A. 三分之一以上

　　B. 三分之二以上

　　C. 全部

　　D. 二分之一以上

　　正確答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　57.下列關(guān)于公司的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　B. 凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　C. 公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D. 公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　正確答案：A

　　解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　58.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()。

　　A. 獨(dú)立性

　　B. 相對(duì)性

　　C. 絕對(duì)性

　　D. 混用性

　　正確答案：A

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，主要體現(xiàn)在基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

　　59.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A. 行政拘留

　　B. 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C. 警告

　　D. 罰款

　　正確答案：A

　　解析：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　60.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過()。

　　A. 9個(gè)月

　　B. 3個(gè)月

　　C. 6個(gè)月

　　D. 1年

　　正確答案：C

　　解析：融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

　　61.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形()。

　　A. 應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

　　B. 暫不需關(guān)注

　　C. 應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明

　　D. 應(yīng)持續(xù)關(guān)注

　　正確答案：C

　　解析：《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　62.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全()監(jiān)管。

　　A. 每日稽核

　　B. 每月稽核

　　C. 每周稽核

　　D. 每年稽核

　　正確答案：A

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

　　63.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人()。

　　A. 逐漸增加;可以申請(qǐng)贖回

　　B. 處于變動(dòng)中;不得申請(qǐng)贖回

　　C. 逐漸減少;可以申請(qǐng)贖回

　　D. 固定不變;不得申請(qǐng)贖回

　　正確答案：D

　　解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　64.股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，()應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額做出決議。

　　A. 股東大會(huì)

　　B. 監(jiān)事會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 經(jīng)理

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議：①新股種類及數(shù)額;②新股發(fā)行價(jià)格;③新股發(fā)行的起止日期;④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　65.股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)()。

　　A. 經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B. 無限責(zé)任

　　C. 有限責(zé)任

　　D. 連帶責(zé)任

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　66.由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是()。

　　A. 全額包銷

　　B. 余額包銷

　　C. 全額代銷

　　D. 余額代銷

　　正確答案：A

　　解析：全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。

　　67.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是()。

　　A. 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　B. 負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　C. 負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　D. 根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　68.注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為()。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)

　　B. 證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C. 證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)

　　D. 證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

　　正確答案：A

　　解析：注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　69.以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。

　　A. 貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　B. 泄露客戶資料

　　C. 向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　D. 在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　正確答案：C

　　解析：

　　70.除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是()。

　　A. 招股說明書(預(yù)披露稿)

　　B. 招股說明書(申報(bào)稿)

　　C. 招股意向書

　　D. 招股意向書(申報(bào)稿)

　　正確答案：C

　　解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　71.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　B. 實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱為收購(gòu)人

　　C. 作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱為被收購(gòu)公司

　　D. 收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

　　正確答案：D

　　解析：收購(gòu)要約的期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　72.對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長(zhǎng)日期為()天。

　　A. 90

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 180

　　正確答案：A

　　解析：我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。

　　73.按照我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂()。

　　A. 《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

　　C. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

　　D. 《證券交易委托規(guī)則》

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》;客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》;客戶在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

　　74.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A. 五萬元以上五十萬元以下

　　B. 三十萬元以上六十萬元以下

　　C. 擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D. 三萬元以上三十萬元以下

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　75.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A. 40%

　　B. 100%

　　C. 60%

　　D. 80%

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

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