26[單選題] 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　27[單選題] 股份有限公司董事會每年度至少召開(　　)次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百一十條規(guī)定，股份有限公司董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。

　　28[單選題] 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.20

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起二十個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　29[單選題] 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起(　　)個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起十個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　30[單選題] 期貨投資咨詢?nèi)藛T需要具有(　　)以上學(xué)歷才能申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.大學(xué)�？�

　　D.大學(xué)本科

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;.②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　31[單選題] 業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(　　)制定。

　　A.保監(jiān)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.銀行業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十條規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　32[單選題] 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十九條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　33[單選題] A公司分別設(shè)立了分公司B和子公司C，B和C在經(jīng)營的過程中因組織不善出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損，其民事責(zé)任分別由(　　)來承擔(dān)。

　　A.分公司B和子公司C

　　B.分公司B和公司A

　　C.公司A和子公司C

　　D.公司A和公司A

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān);公司可以設(shè)立子公司，予公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　34[單選題] (　　)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報

　　D.部分解除質(zhì)押申報

　　參考答案：C

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十九條規(guī)定，補(bǔ)充質(zhì)押申報是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報。

　　35[單選題] 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(　　)辦理。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.指定商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

　　36[單選題] 集合計劃如需成立，則客戶不少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第二十七條規(guī)定，集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;②募集金額不低于三千萬元人民幣;③客戶不少于兩人;④符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　37[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　38[單選題] 證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　39[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每(　　)會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起七個工作日內(nèi)。報送月度報告。

　　40[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》于(　　)公布。

　　A.2008年4月23日

　　B.2009年5月11日

　　C.2012年10月14日

　　D.2014年7月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》根據(jù)國務(wù)院令第522號于2008年4月23日公布。

　　41[單選題] 非公開募集基金的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)由(　　)約定。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金合同

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第三條規(guī)定，通過公開募集方式設(shè)立的基金(簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險，通過非公開募集方式設(shè)立的基金(簡稱非公開募集基金)的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)由基金合同約定。

　　42[單選題] 證券公司的法定代表人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起二個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計。

　　43[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

　　44[單選題] 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　45[單選題] 約定購回式證券交易中，(　　)日16：00，中國結(jié)算上海分公司依據(jù)T日清算結(jié)果，按照成交順序逐筆辦理相關(guān)證券與資金劃付。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　參考答案：B

　　參考解析： 《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第三十六條規(guī)定，T+1日16：O0，中國結(jié)算上海分公司依據(jù)T日清算結(jié)果，按照成交順序逐筆辦理相關(guān)證券與資金劃付。

　　46[單選題] 公司申請公司債券上市交易，則債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)千萬元。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　47[單選題] 創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過(　　)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第九十條規(guī)定，創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　48[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該向(　　)申請批準(zhǔn)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備一定條件.并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　49[單選題] 股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十四條規(guī)定，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　50[單選題] 證券公司發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　　)以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份百分之一以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易。

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