第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的

　�、�.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在2萬(wàn)元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬(wàn)元以上的;②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬(wàn)元以上的;③致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;④其他造成嚴(yán)重后果的情形。

　　77[單選題] 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.上市公告書(shū)

　�、�.中期報(bào)告

　�、�.年度報(bào)告

　�、�.臨時(shí)報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　78[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.姓名

　�、�.從業(yè)資質(zhì)證明

　�、�.年齡

　　Ⅳ.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第十條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　79[單選題] 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所

　�、�.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定

　�、�.收購(gòu)公司的經(jīng)營(yíng)狀況

　�、�.被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所;②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定;③被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng);④收購(gòu)目的;⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額;⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格;⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證;⑧公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

　　80[單選題] 證券公司及其從業(yè)人員損害客戶(hù)利益的欺詐行為有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　�、�.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金

　　Ⅳ.其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：①違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;④未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　81[單選題] 《證券法》規(guī)定，禁止任何人以(　　)手段操縱證券市場(chǎng)。

　�、�.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.將非法獲取的內(nèi)幕信息告訴他人，建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第七十七條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　82[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)可以投資的是(　　)。

　�、�.上市交易的股票

　�、�.上市交易的債券

　　Ⅲ.承銷(xiāo)證券

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《基金法》第七十三條基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　83[單選題] 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的特定事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并予以公告。這些特定事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶(hù)情況

　　Ⅱ.交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況

　　Ⅲ.已公告的盈利預(yù)測(cè)或者利潤(rùn)預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

　　Ⅳ.公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十八條規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起十五日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并予以公告：①交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶(hù)情況;②交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況;③已公告的盈利預(yù)測(cè)或者利潤(rùn)預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況;④管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀;⑤公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況;⑥與已公布的重組方案存在差異的其他事項(xiàng)。

　　84[單選題] 下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　�、�.明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)

　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;11中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　85[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　Ⅲ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　86[單選題] 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括(　　)。

　�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算

　�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);②提供期貨行情信息，交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　87[單選題] 投資差額損失計(jì)算的基準(zhǔn)日，是指虛假陳述揭露或者更正后，為將投資人應(yīng)獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內(nèi)，確定損失計(jì)算的合理期間而規(guī)定的截止日期�；鶞�(zhǔn)日確定的情況有(　　)。

　�、�.揭露日或者更正日起，至被虛假陳述影響的證券累計(jì)成交量達(dá)到其可流通部分100%之日

　�、�.已經(jīng)退出證券交易市場(chǎng)的，以摘牌日前一交易日為基準(zhǔn)日

　�、�.已經(jīng)停止證券交易的，可以停牌日前一交易日為基準(zhǔn)日

　�、�.以揭露日或者更正日后第30個(gè)交易日為基準(zhǔn)日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第三十三條規(guī)定，投資差額損失計(jì)算的基準(zhǔn)日，是指虛假陳述揭露或者更正后，為將投資人應(yīng)獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內(nèi)，確定損失計(jì)算的合理期間而規(guī)定的截止日期。基準(zhǔn)日分別按下列情況確定：①揭露日或者更正日起，至被虛假陳述影響的證券累計(jì)成交量達(dá)到其可流通部分百分之一百之日，但通過(guò)大宗交易協(xié)議轉(zhuǎn)讓的證券成交量不予計(jì)算。②按前項(xiàng)規(guī)定在開(kāi)庭審理前尚不能確定的，則以揭露日或者更正日后第三十個(gè)交易日為基準(zhǔn)日。③已經(jīng)退出證券交易市場(chǎng)的，以摘牌日前一交易日為基準(zhǔn)日。④已經(jīng)停止證券交易的，可以停牌日前一交易日為基準(zhǔn)日;恢復(fù)交易的，可以本條第①項(xiàng)規(guī)定確定基準(zhǔn)日。

　　88[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：①保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人;②保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況;③保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況;④保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況;⑤保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況;⑥保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況;⑦保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　89[單選題] 應(yīng)當(dāng)召開(kāi)股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情況包括(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東要求召開(kāi)的

　�、�.監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)的

　�、�.代表1/3以上表決權(quán)的董事要求召開(kāi)的

　�、�.代表2/3以上表決權(quán)的董事要求召開(kāi)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第三十九條規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

　　90[單選題] 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有(　　)。

　�、�.自評(píng)

　�、�.他評(píng)

　�、�.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合

　�、�.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十八條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。

　　91[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全(　　)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　�、�.分級(jí)結(jié)算制度

　�、�.保證金制度

　�、�.漲跌停板制度

　�、�.大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　92[單選題] 投資者持有或者與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。其書(shū)面報(bào)告和公告的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.持股人的財(cái)務(wù)狀況

　�、�.持股人的名稱(chēng)

　�、�.持有的股票的名稱(chēng)

　　Ⅳ.持股達(dá)到法定比例的日期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考解析：投資者持有或者與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。其書(shū)面報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①持股人的名稱(chēng)、住所;②持有的股票的名稱(chēng)、數(shù)額;③持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。

　　93[單選題] 證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，融資融券合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.追加保證金的通知方式

　　Ⅱ.融資買(mǎi)人證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理

　�、�.違約責(zé)任

　�、�.糾紛解決途徑

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條規(guī)定，證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂栽入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：①融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式;②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶(hù)清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利;⑤融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理;⑥違約責(zé)任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　94[單選題] 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　�、�.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅳ.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;④公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　95[單選題] 股東會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　�、�.修改公司章程

　�、�.召集股東會(huì)議

　�、�.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。Ⅲ項(xiàng)，召集股東會(huì)議是董事會(huì)的職權(quán)。

　　96[單選題] 在信息披露義務(wù)人信息披露違法的責(zé)任認(rèn)定中，認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有(　　)。

　　Ⅰ.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

　�、�.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的

　�、�.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　�、�.任職時(shí)間短、不了解情況的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十一條規(guī)定，認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：①當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的;②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的;③對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的;④其他需要考慮的情形。

　　97[單選題] 下列關(guān)于公司設(shè)立登記的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的重要事項(xiàng)只有公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本

　�、�.依照公司法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣

　�、�.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

　　Ⅳ.公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。

　　98[單選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份證

　�、�.學(xué)位證書(shū)

　�、�.學(xué)歷證書(shū)

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書(shū);④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;⑤所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　99[單選題] 市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前(　　)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。

　�、�.20

　�、�.40

　�、�.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的百分之十。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日或者一百二十個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。

　　100[單選題] 從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)

　�、�.單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　�、�.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　�、�.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑪中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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