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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、單選題

　　1[單選題] 股份有限公司的股東以其(　　)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購的股份

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　2[單選題] 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、(　　)萬元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　3[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息的基本信息長期有效，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　4[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明未來(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明未來十二個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　5[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于二十年。

　　6[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　7[單選題] 非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第九十條規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

　　8[單選題] (　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　參考解析： 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　9[單選題] 有限公開信息查詢申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十二條規(guī)定，查詢申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

　　10[單選題] 股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(　　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百條規(guī)定，股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。

　　11[單選題] 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有以下情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;②因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年�！�

　　12[單選題] 一般情況下，股份有限公司股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(　　)通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百零三條規(guī)定，一般情況下股份有限公司股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

　　13[單選題] 報(bào)價(jià)回購的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的(　　)。

　　A.7：15—9：15

　　B.9：15—11：30

　　C.9：15—15：10

　　D.15：30—17：30

　　參考答案：C

　　參考解析： 《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十九條規(guī)定，報(bào)價(jià)回購的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9：15～15：10。

　　14[單選題] 股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員最少為__________人，最多為__________人。(　　)

　　A.5;18

　　B.5;19

　　C.6;18

　　D.6;19

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百零八條規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。

　　15[單選題] 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條規(guī)定，證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　16[單選題] 客戶持有上市公司股份達(dá)到(　　)以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定，客戶持有上市公司股份達(dá)到百分之五以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意;客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

　　17[單選題] 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　18[單選題] 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起五個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

　　19[單選題] 公開發(fā)行公司債券，公司累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，公司累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十。

　　20[單選題] 《期貨交易管理?xiàng)l例》于(　　)根據(jù)中華人民共和國國務(wù)院第489號(hào)公布。

　　A.2007年3月6日

　　B.2009年11月20

　　C.2012年1O月24日

　　D.2012年6月1日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年3月6日根據(jù)中華人民共和國國務(wù)院令第489號(hào)公布。

　　21[單選題] 公司的成立日期是(　　)。

　　A.向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記時(shí)間

　　B.募集資本完成時(shí)間

　　C.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　D.認(rèn)購?fù)瓿蓵r(shí)間

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第七條依法規(guī)定，設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　22[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元。

　　23[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十九條規(guī)定，因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份變動(dòng)出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起二個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。

　　24[單選題] 一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：C

　　參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十七條規(guī)定，除本條第二款規(guī)定的情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過六個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　25[單選題] 對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。(　　)應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。

　　A.股東會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.審核人員

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。

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