第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(　　)。

　�、�.挪用客戶資產(chǎn)

　�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第四十四條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);②以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;③通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案;④接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;⑤以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;⑦使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;⑧內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為;⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　52[單選題] 基金份額持有人大會的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　53[單選題] 申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有(　　)。

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司債券募集辦法

　�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第十七條規(guī)定，申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③公司債券募集辦法;④資產(chǎn)評估報告和驗資報告;⑤國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　54[單選題] 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　Ⅲ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　�、�.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十三條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：.①按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的百分之二計算風(fēng)險準(zhǔn)備;②按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的百分之一計算風(fēng)險準(zhǔn)備;③按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的百分之零點五計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　55[單選題] 法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使(　　)的權(quán)利。

　�、�.占有

　　Ⅱ.受益

　�、�.使用

　�、�.處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第四條規(guī)定，法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使占有、使用、受益、處分的權(quán)利。

　　56[單選題] 證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有資金

　　Ⅱ.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　57[單選題] 投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;⑤其他情形。

　　58[單選題] 操縱證券、期貨市場案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量20%的

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定，操縱證券、期貨市場，涉嫌相關(guān)情形的，應(yīng)予立案追訴，其中有：單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續(xù)二十個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量百分之三十以上的。

　　59[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　�、�.獨立

　�、�.客觀

　�、�.公平

　�、�.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

　　60[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明;②保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明;③保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明;⑤保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字;⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　61[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，禁止性的行為有(　　)。

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　Ⅳ.利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場;④法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

　　62[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　�、�.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近二十四個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近三十六個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　63[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司的授權(quán)，可從事的活動有(　　)。

　�、�.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　Ⅱ.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

　�、�.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

　　64[單選題] 可以擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形有(　　)。

　�、�.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿已滿5年

　　Ⅱ.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿3年

　�、�.因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿已滿4年

　�、�.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　65[單選題] 申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　�、�.全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　�、�.公司全體股東出資的說明書

　�、�.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　66[單選題] 下列關(guān)于公司合并或分立的相關(guān)登記事項的說法，正確的是(　　)。

　�、�.登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記

　�、�.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司變更登記

　�、�.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　�、�.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記。

　　67[單選題] 證券研究報告可以使用的信息來源有(　　)。

　�、�.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　�、�.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條規(guī)定，證券研究報告可以使用的信息來源包括：①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;③上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;⑥經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;⑦其他合法合規(guī)信息來源。

　　68[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢(　　)。

　�、�.委托記錄

　　Ⅱ.交易記錄

　�、�.證券和資金余額

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　69[單選題] 不得進(jìn)行期貨交易的單位和個人包括(　　)。

　　Ⅰ.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　�、�.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　Ⅲ.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　�、�.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　70[單選題] 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有(　　)。

　　Ⅰ.降低保證金

　�、�.調(diào)整漲跌停板幅度

　�、�.暫時停止交易

　　Ⅳ.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金;②調(diào)整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。

　　71[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有(　　)。

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　72[單選題] 基金份額持有人享有的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.分享基金財產(chǎn)收益

　�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　�、�.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　�、�.參與分配基金財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，《基金法》第四十七條規(guī)定，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。

　　73[單選題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法，正確的有(　　)。

　�、�.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

　　Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶

　�、�.利用未公開信息交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項的說法均正確，Ⅳ項，從業(yè)人員不得從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動。

　　74[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　�、�.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　75[單選題] 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。備案材料包括(　　)。

　�、�.合作內(nèi)容

　　Ⅱ.預(yù)估效果

　�、�.節(jié)目時間段

　�、�.起止時間

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、 版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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