26[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供年度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十二條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供年度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　27[單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　28[單選題] 個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備三年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近三年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　29[單選題] 公司章程中的重要事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人任職情況

　　B.證券公司的名稱、住所

　　C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　D.證券公司的解散事由與清算辦法

　　參考答案：A

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、-議事規(guī)則;③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;④證券佘司的解散事由與清算辦法;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　30[單選題] 誠信信息的紙質(zhì)證明文件以(　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)

　　C.電子文檔和紙質(zhì)

　　D.電子文檔或紙質(zhì)

　　參考答案：C

　　《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第十五條規(guī)定，誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　31[單選題] (　)依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　32[單選題] 關(guān)于上市交易申請的說法，不正確的是(　)。

　　A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　33[單選題] 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的(　)。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A目前.我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　34[單選題] 下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是(　)。

　　A.年滿20周歲，大學(xué)文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

　　35[單選題] 下列關(guān)于股東代表訴訟的說法正確的是(　)

　　A.有限責(zé)任公司中連續(xù)180日以上持有1/10以上表決權(quán)的股東才有權(quán)提起代表訴訟

　　B.《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)規(guī)定股東提起代表訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.股東雖然是以自己的名義向人民法院提起訴訟，但訴訟所得的收益應(yīng)當(dāng)歸公司所有

　　D.上市公司的監(jiān)事將其持有的本公司股票賣出后6個(gè)月內(nèi)又買人，公司董事會(huì)卻未將其所得收益收歸公司，公司股東要求董事會(huì)對該收益行使公司歸人權(quán)的，即使董事會(huì)對此項(xiàng)要求拒絕執(zhí)行滿30日，股東也無權(quán)提起代表訴訟

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)第一百五十二條規(guī)定有權(quán)提起股東代表訴訟的主體是有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，有限公司中的股東無論持有公司股份多久都可以提起代表訴訟，這是《公司法》第二十二條第三款對股東提起股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議撤銷之訴或無效之訴的規(guī)定�！豆�司法》并未對股東代表訴訟作出這種規(guī)定;C項(xiàng)是正確的，當(dāng)選;因?yàn)榇�表訴訟是股東代替公司起訴，雖然是以自己的名義，但維護(hù)的是公司的利益，訴訟所得的收益自然應(yīng)當(dāng)歸公司所有;《證券法》第四十七條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益�！�…公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟�！�

　　36[單選題] 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　37[單選題] 財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　38[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　39[單選題] 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，有限責(zé)任公司代表1/10以上表決權(quán)的股東可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，這體現(xiàn)的股東權(quán)利屬于(　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.多數(shù)股東權(quán)

　　D.單獨(dú)股東權(quán)

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考核公司股東權(quán)利。共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，本題中是會(huì)議召集請求權(quán)，屬于共益權(quán)，因此選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;少數(shù)股東權(quán)是指須單獨(dú)或共同持有占股本總額一定比例以上股份方可行使的權(quán)利，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　40[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說法正確。

　　41[單選題] (　)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　42[單選題] 下面關(guān)于企業(yè)稅后利潤分配的說法，正確的是(　)。

　　A.先提取法定盈余公積金，再彌補(bǔ)以前年度虧損

　　B.先向投資人分配利潤，再提取法定盈余公積金

　　C.先向投資人分配利潤，再提取任意盈余公積金

　　D.法定盈余公積金可用于轉(zhuǎn)增公司資本

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D本題考查利潤分配的相關(guān)知識(shí)。企業(yè)稅后利潤的分配過程是：①先彌補(bǔ)以前年度尚未彌補(bǔ)的虧損;②計(jì)提法定盈余公積金;③提取任意盈余公積金;④向投資者分配利潤。法定公積金可以轉(zhuǎn)增資本，一般所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　43[單選題] 虛報(bào)注冊資本構(gòu)成犯罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處的罰金為(　)。

　　A.未繳納的注冊資本額

　　B.已經(jīng)繳納的注冊資本額

　　C.虛報(bào)注冊資本金額的1%以上5%以下

　　D.虛報(bào)注冊資本金額的3%

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題考核點(diǎn)是法律責(zé)任。虛報(bào)注冊資本，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處虛報(bào)注冊資本金額的1%以上5%以下的罰金。

　　44[單選題] 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)不包括(　)。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　參考答案：D

　　考解析：【答案及解析】D在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　45[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配的說法中，不正確的是(　)。

　　A.利潤分配是指公司將可供分配的利潤(包括期初未分配利潤和本期累計(jì)凈利潤)按照一定的原則和順序進(jìn)行分配

　　B.根據(jù)《公司法》第一百六十七條的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　C.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本25%以上的，可以不再提取

　　D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C公積金按稅后利潤的10%提取，當(dāng)累計(jì)金額達(dá)到注冊資本的50%以上時(shí)可不再提取。

　　46[單選題] 持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十六條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。

　　47[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。

　　48[單選題] 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入(　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員。必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　49[單選題] 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：B

　　開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

　　50[單選題] 一般情況下獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第十七條規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為五年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為十年。

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