76[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括(　)。

　�、�.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、�.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為。④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。⑤爭(zhēng)議或者糾紛解決方式。⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　77[單選題] 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，不正確的是(　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故選項(xiàng)A說法不正確。

　　78[單選題] 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上120萬元以下

　　C.30萬元以上120萬元以下

　　D.30萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　79[單選題] 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　80[單選題] 下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范的說法，不恰當(dāng)?shù)氖?　)。

　　A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作

　　B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念

　　C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批

　　D.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A選項(xiàng)A應(yīng)該強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開，不得兼職或混合操作。

　　81[單選題] 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　82[單選題] 下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是(　)。

　　A.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　B.出具資產(chǎn)管理報(bào)告

　　C.執(zhí)行證券公司的清算指令

　　D.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：①安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來;③監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正，拒不改正的，拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;④出具資產(chǎn)托管報(bào)告;⑤集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)B屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。

　　83[單選題] 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　84[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　85[單選題] 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和(　)。

　　A.擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)放員工工資

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　86[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　87[單選題] 《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為(　)的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　88[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D根據(jù)《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　89[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象不包括(　)。

　　A.認(rèn)購權(quán)證

　　B.國(guó)債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象不包括B股。

　　90[單選題] 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.公司高級(jí)管理人員離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后“半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項(xiàng)B的說法是錯(cuò)誤的。

　　91[單選題] 《證券法》規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條規(guī)定：證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　92[單選題] 《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定不適用于下列行為中的(　)。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重

　　B.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重

　　C.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重

　　D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列行為之一的均適用，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任;單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。

　　93[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于(　)層級(jí)的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。

　　94[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指(　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　95[單選題] 根據(jù)《公司法》相關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列關(guān)于實(shí)際出資人與名義股東的說法中，正確的是(　)。

　　A.名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，法院應(yīng)予支持

　　B.實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，法院不予支持

　　C.實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，名義股東以公司股東名冊(cè)記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，法院應(yīng)予支持

　　D.名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，法院不予支持

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考核《(公司法>解釋(三)》有關(guān)實(shí)際出資人與名義股東的規(guī)定。實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊(cè)記載、公司登記、機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，人民法院可以參照《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百零六條的規(guī)定處理。

　　96[單選題] 甲是乙公司依法設(shè)立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.甲應(yīng)有自己的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以自己的名義進(jìn)行營(yíng)業(yè)活動(dòng)，并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.甲應(yīng)有獨(dú)立的法人資格，以自己的名義進(jìn)行營(yíng)業(yè)活動(dòng)，并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　C.甲應(yīng)有自己的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，可以沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，但獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.甲應(yīng)有自己的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并以自己的名義進(jìn)行營(yíng)業(yè)活動(dòng)，但不獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D分公司沒有獨(dú)立的法人資格，但可以取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以分公司名義進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由本公司或總公司承擔(dān)。

　　97[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形(　)之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　98[單選題] 關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體

　�、�.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益

　�、�.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故工項(xiàng)說法不正確。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項(xiàng)說法不正確。

　　99[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事(　)活動(dòng)。

　　A.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)人除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)務(wù)。④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

　　100[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

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