二、組合型選擇題以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　51[單選題] 股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括(　)。

　�、�.初始交易申報(bào)

　�、�.購(gòu)回交易申報(bào)

　　Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　�、�.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十六條規(guī)定，股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購(gòu)回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)。

　　52[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有(　)。

　　Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

　�、�.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　Ⅳ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)外。還應(yīng)符舍下列監(jiān)管要求：①在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息。包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。②將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局爭(zhēng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。③通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。④產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　53[單選題] 股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書(shū)編號(hào)

　�、�.股東的出資額

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《公司法》第三十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書(shū)編號(hào)。

　　54[單選題] 信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：①責(zé)令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選;⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　55[單選題] 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《公司法》規(guī)定，公司設(shè)立是指公司設(shè)立人依照法定的條件和程序，為組建公司并取得法人資格而必須采取和完成的法律行為。公司設(shè)立的方式基本為兩種，即發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　56[單選題] 發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(　)。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　�、�.誠(chéng)實(shí)信用

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　57[單選題] 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)總資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　�、�.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的百分之五;②對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的百分之五;③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的百分之二十;④按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的百分之十計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;⑤按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的百分之十計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　58[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試

　�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備三年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近三年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近三年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　59[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.誠(chéng)實(shí)守信

　　Ⅱ.勤勉盡責(zé)

　�、�.獨(dú)立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　60[單選題] 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(　)。

　�、�.上市報(bào)告書(shū)

　　Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　�、�.公司章程

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《證券法》第五十八條規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

　　61[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　62[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有(　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

　　B.客戶開(kāi)戶時(shí)，審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷

　　D.將客戶的資金賬戶提供給他人使用

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。選項(xiàng)A、D屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　63[單選題] 依據(jù)《公司法》規(guī)定，公司董事應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括(　)。

　　A.不得利用職權(quán)侵占公司財(cái)產(chǎn)

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得擔(dān)任任何其他企業(yè)的負(fù)責(zé)人

　　D.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C公司董事對(duì)公司具有忠實(shí)、競(jìng)業(yè)禁止、保密等多項(xiàng)義務(wù)，選項(xiàng)A、B、D均是其應(yīng)履行的義務(wù)。選項(xiàng)C中競(jìng)業(yè)禁止的范圍是禁止自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。

　　64[單選題] 證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列(　)情形可被單處或者并處警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款的情形。

　�、�.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　�、�.未與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議

　　Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款：①基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開(kāi)辦基金銷售業(yè)務(wù)的。②未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開(kāi)立與基金銷售有關(guān)的賬戶。③未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。④違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金。⑤未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書(shū)面銷售協(xié)議。⑥違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。⑦違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回。⑧違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。⑨未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬。⑩從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。11未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報(bào)告。12未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)或者配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　65[單選題] 未經(jīng)(　)批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　66[單選題] 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

　�、�.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)。②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)。③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)。④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi) 時(shí)。⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　67[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首次公開(kāi)發(fā)行)過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)(　)直接確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.初步詢價(jià)

　　C.靜態(tài)市盈率

　　D.動(dòng)態(tài)市盈率

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　68[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為不正確的是(　)。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法不正確。

　　69[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

　　Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣

　�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　　70[單選題] 關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　D.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。

　　71[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(　)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　72[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.是正確的

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　　Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　　Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　73[單選題] 根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可以提議召開(kāi)股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的人員中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表決權(quán)的股東

　　B.1/3以上董事

　　C.監(jiān)事

　　D.經(jīng)理

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議的形式分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。臨時(shí)會(huì)議由以下人員提議召開(kāi)：代表1/I0以上表決權(quán)的股東;1/3以上的董事;監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事。

　　74[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于(　)層級(jí)。

　　A.部門規(guī)章

　　B.法律

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律管理規(guī)則

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)。

　　75[單選題] 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　�、�.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢

　　Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　�、�.發(fā)行前股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛，工項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確。發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更，Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

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