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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1[單選題] 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

　　2[單選題] 下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的說(shuō)法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶本人填寫(xiě)自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號(hào)碼即可

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D。選項(xiàng)D對(duì)于委托代辦的情形，除了填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號(hào)碼以外，還需代辦人簽名。

　　3[單選題] 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在(　)全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　4[單選題] 根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)不包括(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　D.決定公司總經(jīng)理的聘任

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑩公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　5[單選題] 根據(jù)(　)，證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，其中，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。因此，在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。

　　6[單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。

　　7[單選題] 其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元。

　　8[單選題] (　)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　9[單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑥證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　10[單選題] 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。

　　11[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明前(　)個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過(guò)百分之三十的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明前二十四個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易。

　　12[單選題] (　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　13[單選題] 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿二十萬(wàn)元的，并處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　14[單選題] (　)用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：A

　　轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　15[單選題] 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為(　)個(gè)月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　《公司登記管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為六個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。

　　16[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十二條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起十五日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　17[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳的，應(yīng)當(dāng)提前(　)個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　18[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　19[單選題] 公司應(yīng)當(dāng)有(　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有三名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。

　　20[單選題] 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　21[單選題] 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由(　)任免。

　　A.保監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　22[單選題] 公司最近(　)年連續(xù)虧損，證券交易所會(huì)暫停其股票上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近三年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　23[單選題] 基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：A

　　封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　24[單選題] 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上(　)人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　參考答案：C

　　《公司法》第七十八條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　25[單選題] 承銷團(tuán)由(　)家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條規(guī)定，承銷團(tuán)由三家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。

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