第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報告

　　7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務(wù)報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　9.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　11.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實行(　　)。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標(biāo)準(zhǔn)制

　　D.注冊制

　　12.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以(　　)為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.總資產(chǎn)

　　13.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點之一是建立了(　　)與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制.

　　A.公司業(yè)務(wù)范圍

　　B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　D.凈資本充足水平

　　14.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　15.《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　16.當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.財政部

　　17.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

　　A.停止交易

　　B.強制銷戶

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　18.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且為實繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　21.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關(guān)注

　　22.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　23.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

　　24.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　C.主權(quán)財富基金

　　D.金融租賃公司

　　25.監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向(　　)負責(zé)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.股東會

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　26.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　27.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A。客戶適當(dāng)性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　28.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。

　　A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　29.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　30.上市公司的半年報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　31.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

　　32.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機構(gòu)

　　33.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　34.(　　)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.教育部

　　35.在分級結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　36.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項指標(biāo)是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　37.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計復(fù)核

　　38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　39.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　40.商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　41.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.公示原則

　　43.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　44.凡年滿(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A.16周歲

　　B.18周歲

　　C.20周歲

　　D.22周歲

　　45.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

　　47.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤銷

　　C.停業(yè)整頓

　　D.行政重組

　　48.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　49.《證券法》規(guī)定(　　)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　50.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司

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