二、組合型選擇題

　　1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務。

　　3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風險;Ⅲ屬于市場風險。

　　6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應當包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。

　　7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。

　　9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　11.【答案】B。解析：財務狀況分析一般應包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應分析說明導致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應分析披露原因。(3)發(fā)行人應披露最近3年及1期應收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的，應分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。

　　16.【答案】D。解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

　　17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

　　18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　20.【答案】B。

　　21.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

　　22.【答案】A。解析：股東有權(quán)查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

　　23.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業(yè)務有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　24.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　25.【答案】C。解析：股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　第一，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行：

　　第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：

　　第三，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上：

　　第四，公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載：

　　第五.交易所要求的其他條件。

　　26.【答案】D。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　27.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　28.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔賠償責任。

　　30.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　31.【答案】C。解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　32.【答案】A。解析：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

　　33.【答案】D。解析：上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)�；�金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　34.【答案】B。解析：證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　35.【答案】B。解析：發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。

　　36.【答案】C。解析：我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu))的監(jiān)管。

　　37.【答案】D。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯誤。

　　38.【答案】C。解析：最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

　　39.【答案】B。

　　40.【答案】C。解析：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯誤。本次發(fā)行將導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　41.【答案】A。解析：我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　42.【答案】A。解析：依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　43.【答案】B。解析：申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。在前一種情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場內(nèi)交易員再行輸入。

　　44.【答案】B。解析：開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所

　　持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。

　　45.【答案】B。解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　46.【答案】D。解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

　　47.【答案】D。解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關(guān)事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　48.【答案】C。解析：對于Ⅱ，網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點。比如，股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　49.【答案】B。

　　50.【答案】A。解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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