第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　�、�.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有(　　)等。

　　Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　�、�.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　�、�.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實(shí)施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)(　　)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　�、�.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損

　�、�.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　　Ⅱ.本次發(fā)行概況

　�、�.募集資金運(yùn)用

　　Ⅳ.重大事項(xiàng)提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

　�、�.上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知

　　Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.債券受托管理人Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　�、�.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%但未超過20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所

　�、�.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　�、�.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要

　　情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股說明書應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　�、�.披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)

　　Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　�、�.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

　�、�.申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表。連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

　�、�.機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查.電子

　　申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)

　�、�.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　�、�.公司分配股利或增資計(jì)劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　　Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

　�、�.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

　�、�.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳證券交易所，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　　)為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進(jìn)行。

　�、�.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.股權(quán)融資包括(　　)。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　22.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅱ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　23.中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　Ⅰ.董事會(huì)報(bào)告

　�、�.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　Ⅲ.證券公司的年度報(bào)告

　�、�.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有(　　)。

　�、�.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　�、�.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　�、�.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　�、�.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)報(bào)告無虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

　�、�.國有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司

　�、� .自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

　�、�.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　　Ⅲ.被市場禁入的

　�、�.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的

　　V.違反職業(yè)道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對(duì)。對(duì)此，下列各項(xiàng)中，正確的有(　　)。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　　Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　30.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　�、�.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　　Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

　�、�.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.投資者具有(　　)的情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　�、�.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　�、�.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　�、�.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率.場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　�、�.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　�、�.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　�、�.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　�、�.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　�、�.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　Ⅲ.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　�、�.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.目前。我國對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括(　　)等。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　�、�.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　�、�.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　�、�.控股股東認(rèn)購的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.募集資金使用符合規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　41.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為(　　)。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　　Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　43.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　�、�.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券(　　)。

　　Ⅰ.相應(yīng)的變動(dòng)情況Ⅱ.種類

　�、�.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.填寫委托單時(shí)，證券名稱的填寫方法有(　　)。

　�、�.全稱Ⅱ.簡稱

　�、�.首字母Ⅳ.代碼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).

　　Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　47.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶開戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　�、�.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　　Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.關(guān)于網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行股票，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.網(wǎng)上競價(jià)將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　�、�.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性

　�、�.新股競價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

　�、�.新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.證券公司對(duì)證券營業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職

　　Ⅱ.營業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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