26、在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的( )

　　A.公平原則

　　B.公開原則

　　C.公正原則

　　D.同股同價原則

　　正確答案是：A

　　解析

　　所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利;其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應當相同。所以答案選A

　　27、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A.客戶信用資金臺賬

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用證券賬戶

　　D.客戶信用資金賬戶

　　正確答案是：B

　　解析

　　融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　28、個人申請保薦代表人資格不包括()。

　　A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　正確答案是：D

　　解析

　　個 人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國 證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額 較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　29、在證券經(jīng)濟業(yè)務中，客戶指令具有()。

　　A.廣泛性

　　B.中介性

　　C.保密性

　　D.權威性

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的特點： 1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

　　30、下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

　　正確答案是：D

　　解析

　　D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　31、分公司在總公司授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由()承擔法律后果。

　　A.分公司

　　B.總公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：B

　　解析

　　分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果

　　32、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前制備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C

　　解析

　　股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　33、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將收購協(xié)議向國務院監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：A

　　解析

　　以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

　　34、采取( )銷售的股票，其限售期限最長不得超過90日。

　　A.轉(zhuǎn)銷方式

　　B.代銷方式

　　C.直銷方式

　　D.助銷方式

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　35、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》

　　正確答案是：D

　　解析

　　A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　36、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正確答案是：C

　　解析

　　在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　37、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A.單一客體

　　B.復雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　正確答案是：B

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　38、期貨公司向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　39、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　正確答案是：C

　　解析

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售，這實際上是關于巨額證券銷售與承銷團的規(guī)定。

　　40、控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　正確答案是：A

　　解析

　　控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　41、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　正確答案是：D

　　解析

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　42、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

　　43、()是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.自營業(yè)務部門

　　D.投資決策機構

　　正確答案是：B

　　解析

　　董事會是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

　　44、()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　45、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿18歲的在校大學生

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.具有初中學歷

　　D.大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案是：C

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考

　　46、對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔違約責任，在公司怠于行使其追償權時，股東( )。

　　A. 以個人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資

　　B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資

　　C.只有追回抽逃出資

　　D.無權追訴

　　正確答案是：B

　　解析

　　股 東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程 的規(guī)定要求其承擔違約責任，也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。

　　47、下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　正確答案是：D

　　解析

　　商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　48、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

　　49、下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券登記結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。

　　50、()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　正確答案是：D

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

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