第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發(fā)行人

　　II 證券公司

　　III 證券服務(wù)機構(gòu)

　　IV 投資者

　　A.I II

　　B.I II III IV

　　C.II III

　　D.I III IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā) 行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中 國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　52、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()。

　　I. 負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管

　　II. 負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管

　　III. 負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　IV. 辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：C

　　解析

　　董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　53、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。

　�、褚婪ê弦�(guī)

　�、蚬�正公開

　　Ⅲ誠實守信

　�、艄�平維護(hù)客戶利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠實守信、公平維護(hù)客戶利益。

　　54、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括( )。

　　I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況

　　II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職

　　III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守

　　IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

　　V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　期 貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他 工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、 規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益， 不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國 家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

　　55、證券承銷的方式有()。

　　I. 代銷

　　II .包銷

　　III. 助銷

　　IV. 直銷

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券承銷的方式主要有代銷和包銷

　　56、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象( )。

　　I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

　　III.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

　　IV.依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

　　57、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有( )。

　　I .電話

　　II .書面

　　III. 互聯(lián)網(wǎng)

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　58、財務(wù)顧問可通過()等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　I. 日常溝通

　　II. 定期回訪

　　III. 事前調(diào)查

　　IV. 事后追究

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　59、下列屬于操作證券市場行為的是( )。

　　I 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易 價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之 間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　60、信息公開的內(nèi)容包括()。

　　I. 上市公告書

　　II .中期報告

　　III .年度報告

　　IV. 臨時報告

　　A.I、 II

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　61、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I. 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

　　II .公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　III .在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV. 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　為 了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂 實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn) 為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　62、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有( )。

　　I. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　II. 業(yè)務(wù)對象的針對性

　　III. 客戶指令的權(quán)威性

　　IV. 客戶資料的保密性

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　63、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　Ⅰ 商業(yè)銀行

　�、� 國有企業(yè)

　�、� 民營企業(yè)

　　Ⅳ 證券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　背 信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。其他金 融機構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯罪主體是單位。

　　64、證券承銷業(yè)務(wù)分為()兩種方式。

　�、翊�銷

　�、虬�銷

　�、蠓咒N

　�、羧�額包銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　承銷業(yè)務(wù)分為代銷或包銷兩種方式。

　　65、無法連續(xù)交易是指()等情形。

　　Ⅰ 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　�、� 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)

　�、� 10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　�、� 10%以上的證券交易中斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

　　66、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

　�、� 代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、� 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、� 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、� 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是()。

　�、袷褂米杂匈Y金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　�、驗榭蛻籼峁┡c股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

　�、笫褂米杂匈Y金或設(shè)立直接投資基金

　�、艚�(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　68、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

　　I. 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II .采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證 券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　69、投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。

　　I. 不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　II .被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　III .被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年

　　IV. 1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.I 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(5)其他情形。

　　70、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

　　I .證券賬戶的開立

　　II .資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　71、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II. 合規(guī)制度

　　III .人力資源狀況

　　IV. 財務(wù)狀況

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

　　72、關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是()。

　　Ⅰ 公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請

　�、� 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

　�、� 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人

　�、� 設(shè)立國有獨資公司只能由國家授權(quán)投資機構(gòu)作為申請人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　解析

　　公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

　　73、證券交易所具有的特征是( )。

　�、� 有固定的交易場所和交易時間

　　Ⅱ 投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　�、� 通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

　�、� 交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。 2.場所固定化。 3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點化。5.交易經(jīng)紀(jì)化。 6.保證金制度化。 7.商品特殊化。

　　74、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或 者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶 之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為 目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　75、直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　I. 國債

　　II. 投資級公司債

　　III. 證券投資基金

　　IV. 集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：B

　　解析

　　直 投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司 債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

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