點(diǎn)擊查看：2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題匯總

　　[選擇題]

　　1、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以( )罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　正確答案是：B

　　解析

　　違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　2、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項(xiàng)()。

　　A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　C.代銷、包銷的期限及起止日期

　　D.當(dāng)事人的背景信息

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：1.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。3.代 銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式。6.違約責(zé)任。7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事 項(xiàng)。

　　3、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：B

　　解析

　　收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　4、公司成立后股東抽逃出資的，( )承擔(dān)清償責(zé)任。

　　A.以其出資額為限

　　B.以其全部資產(chǎn)

　　C. 以其凈資產(chǎn)為限

　　D.在抽逃范圍內(nèi)

　　正確答案是：D

　　解析

　　公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因?yàn)槌樘映鲑Y一般由控制股東利用控制地位實(shí)施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無(wú)過(guò)錯(cuò)。

　　5、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　正確答案是：D

　　解析

　　內(nèi) 幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買 人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他 人買賣證券的行為。

　　6、( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　正確答案是：B

　　解析

　　封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　7、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B

　　解析

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

　　8、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給 予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　9、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：D

　　解析

　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　10、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　11、下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.分公司和子公司都具有法人資格

　　B.子公司和母公司都具有法人資格

　　C.總公司和母公司都具有法人資格

　　D.子公司能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　正確答案是：A

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　正確答案是：A

　　解析

　　有 下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低 于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　13、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

　　D.省級(jí)人民政府

　　正確答案是：B

　　解析

　　申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　14、證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　15、股份公司上市條件的股本總額為()萬(wàn)元

　　A.1000

　　B. 2000

　　C.3000

　　D.5000

　　正確答案是：C

　　解析

　　股份公司上市條件的股本總額為3000萬(wàn)元

　　16、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶內(nèi)容的是( )。

　　A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”

　　B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請(qǐng)人填寫家庭住址

　　正確答案是：D

　　解析

　　自 然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承 人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　17、( )是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　正確答案是：D

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　18、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　正確答案是：A

　　解析

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有： 3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　19、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說(shuō)法正確的是( )

　　A. 基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)

　　B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)

　　D. 基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　20、將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為( )

　　A.新設(shè)分立

　　B.創(chuàng)設(shè)分立

　　C.派生分立

　　D.吸收分立

　　正確答案是：A

　　解析

　　公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在。

　　21、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.職工代表大會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　正確答案是：A

　　解析

　　股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。

　　22、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。

　　A.個(gè)人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　正確答案是：C

　　解析

　　客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　23、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總額達(dá)到( )即為巨額銷售。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.4000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　正確答案是：C

　　解析

　　向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總額達(dá)到5000萬(wàn)元即為巨額銷售。

　　24、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：B

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　25、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)( )個(gè)。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正確答案是：C

　　解析

　　在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè)，最少為1個(gè)。

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