第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　I. 弄虛作假

　　II. 徇私舞弊

　　III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　A.I 、II

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　77、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

　�、� 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　�、� 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3

　　Ⅲ 持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)

　�、� 董事會認(rèn)為必要時(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國公司法》第一百零一條 股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會： (一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí); (二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí); (三)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí); (四)董事會認(rèn)為必要時(shí); (五)監(jiān)事會提議召開時(shí); (六)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　78、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有( )

　　I.責(zé)令停止

　　II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

　　III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

　　79、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )

　�、� 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、� 投資經(jīng)驗(yàn)

　�、� 金融知識

　　Ⅳ 投資目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

　　I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

　　II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　　IV.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II

　　正確答案是：A

　　解析

　　考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　81、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I. 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　82、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶( )。

　　I 需求

　　II 財(cái)務(wù)狀況

　　III 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　IV 健康狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等

　　83、下列的審查期限，說法正確的有( )

　　I.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月

　　II.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月

　　III.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日

　　IV.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日

　　V.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

　　A.I、II、III、、V

　　B.I、II、IV、V

　　C.I、II、III、IV、V

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

　　(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

　　(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

　　(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。

　　(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

　　84、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括( )。

　�、� 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、� 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、� 最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　Ⅳ 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

　　(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

　　(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　85、三公原則是指( )

　�、� 公開原則

　　Ⅱ 公平原則

　�、� 公正原則

　�、� 公示原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則

　　86、公司的經(jīng)營原則有( )

　　I.合法經(jīng)營原則

　　II.自負(fù)盈虧原則

　　III.自主經(jīng)營原則

　　IV.依法接受國家宏觀調(diào)控原則

　　V.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I、II、III、IV、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III、V

　　D.I、III、IV、V

　　正確答案是：A

　　解析

　　公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　87、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進(jìn)行審查。

　　I .收入狀況

　　II .職業(yè)狀況

　　III .申報(bào)的姓名或者名稱

　　IV. 身份的真實(shí)性

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　88、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　I. 公開

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實(shí)信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠實(shí)信用原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　89、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)()不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　I. 全面

　　II. 仔細(xì)

　　III .真實(shí)

　　IV. 準(zhǔn)確

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　90、董事會和高級管理人員在任何時(shí)候都不得有的行為是( )。

　　I 挪用公司資金

　　II 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

　　III 接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　IV 擅自披露公司秘密

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　董 事和高級管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名 義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其 他行為。

　　91、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　I .理事會

　　II.股東大會

　　III. 董事會

　　IV. 股東會

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　92、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I 最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　II 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　III 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　IV 最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　財(cái) 務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件編輯知識點(diǎn)批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人 勝任能力考試且成績合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良 記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其 他條件。

　　93、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時(shí)，不得有下列情形中的()。

　　I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II. 采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.II、 III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證 券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　94、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　I. 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

　　III .選任董事和監(jiān)事

　　IV. 申請登記注冊

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　95、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。

　　I .客體要件

　　II. 客觀要件

　　III .主體要件

　　IV. 主觀要件

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　96、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

　　I. 訂立章程

　　II .發(fā)起人認(rèn)購股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開創(chuàng)立大會

　　A.I、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　97、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

　　I. 選擇指定商業(yè)銀行

　　II. 客戶變更指定商業(yè)銀行

　　III. 客戶變更銀行賬戶

　　IV. 客戶撤銷資金賬戶

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　98、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為( )。

　　Ⅰ 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　�、� 進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　�、� 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　A.I、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元 的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 的。(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項(xiàng)或 者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報(bào)的。(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。 (8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　99、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括( )。

　　I. 簡政放權(quán)，取消部分審批

　　II. 完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

　　III. 適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

　　IV. 強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　期 貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批;降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件;完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間;適應(yīng)多元化需要， 調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則;完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益;鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要;強(qiáng)化期貨公司的信息披露義 務(wù);強(qiáng)化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

　　100、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　I. 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時(shí)性

　　IV. 真實(shí)性

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載