2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(1)

　　151. 巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險( )。

　　152. 金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。( )

　　153. 金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)通過雙方協(xié)商的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。( )

　　154. 目前上海和深圳交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時則不作調(diào)整。( )

　　155. 可轉(zhuǎn)換債券的票面利率應(yīng)高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券。( )

　　156. 2006年以來，資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發(fā)起或承銷主題。( )

　　157. 取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其證書。( )

　　158. 《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )

　　159. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會計資料的義務(wù)。( )

　　160. 涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。( )