2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(10)

　　41.證券監(jiān)管機構根據(jù)( )和各項業(yè)務的( )，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹慎監(jiān)管原則、風險程度

　　B.嚴格審批原則、風險程度

　　C.嚴格審批原則、盈利程度

　　D.謹慎監(jiān)管原則、盈利程度

　　42.證券服務機構為上市公司制作和出具報告或法律意見等文件時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料進行核對和驗證，但是下列是不需要核對和驗證的是( )

　　A.客觀性 B.真實性 C.準確性 D.完整性

　　43.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)( )批準。

　　A.證券監(jiān)督管理機構 B.中國海關 C.外匯管理局 D.商務部

　　44.證券登記結算公司作為中央對手方，與( )之間完成證券和資金的( )結算。

　　A.投資者、凈額 B.證券公司、凈額

　　C.投資者、全額 D.證券公司、凈額

　　45.證券自營業(yè)務是指證券公司( )為公司買賣( )依法買賣( )發(fā)行的證監(jiān)會認可的證券行為。

　　A.以自己的名義，通過專業(yè)自營席位進行，公開

　　B.以自己的名義，通過證券交易所進行，非公開

　　C.以自己的名義，通過專業(yè)自營席位進行，非公開

　　D.以自己的名義, 通過證券交易所進行，公開

　　46.證券公司取得IB資格的條件不包括( )

　　A.全資擁有一家期貨公司

　　B.與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格

　　C.與具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格的期貨公司合作

　　D.控股一家期貨公司

　　47.以下關于債券的基本性質描述錯誤的是( )。

　　A. 債券是一種虛擬資本 B. 債券獨立于實際資本之外

　　C. 債券反映和代表一定的價值 D. 債券人是公司內部利益相關者

　　參考答案：D(債權人不同于公司股東,是公司外部利益相關者)

　　48.債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬，是債券的( )。

　　A.償還性 B.收益性 C.流動性 D.安全性

　　49.通常被稱為‘金邊債券’的是( )。

　　A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券

　　50.為了特定的政策目標而發(fā)行的國債( )。

　　A.記賬式國債 B.憑證式國債 C.特別國債 D.特種國債

　　相關推薦：2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前預測題(1)
　　　　　　　2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義匯總
　　　　　　　2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷匯總