2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(10)

　　(二)不定項(xiàng)選擇題(以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.屬于行政法規(guī)的是( )。

　　A.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　62.《公司法》的主要內(nèi)容包括( )。(1分)

　　A.在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

　　B.股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

　　C.公司合并和分立

　　D.公司破產(chǎn)、解散和清算

　　63.《基金法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.《基金法》的立法宗旨

　　B.基金投資活動(dòng)遵循的原則

　　C.基金的財(cái)產(chǎn)和債務(wù)與基金當(dāng)事人的關(guān)系

　　D.從業(yè)人員的資格規(guī)定

　　64.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事行為的處罰是( )。(1分)

　　A.致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者罰金

　　B.致使上市公司利益遭受重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者罰金

　　C.致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處5年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

　　65.《證券公司監(jiān)督條例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施作的規(guī)定是( )。(1分)

　　A.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了規(guī)定

　　66.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的描述，正確的有( )。

　　A.應(yīng)由董事?lián)��?dāng)

　　B.應(yīng)由監(jiān)事?lián)��?/P>

　　C.應(yīng)由公司高級(jí)管理人員擔(dān)當(dāng)

　　D.應(yīng)由公司一般職員擔(dān)當(dāng)

　　67.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》對(duì)基金的監(jiān)督管理表述正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料

　　B.對(duì)挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊

　　C.對(duì)有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責(zé)任

　　D.涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任

　　68. 所謂“三公”原則指的是( )。

　　A.公允 B.公正 C.公平 D.公開

　　69.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容包括( )。(1分)

　　A.對(duì)證券信息披露的監(jiān)管

　　B.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管

　　C.對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管

　　D.對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　70.《證券法》規(guī)定證券交易所的主要職能包括( )。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

　　D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

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