2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(10)

　　71.以下關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)管理說法正確的是( )。(1分)

　　A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后3天內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后7天內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10天內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　72.中國證監(jiān)會(huì)成立后，法規(guī)方面的建設(shè)有( )。(1分)

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》

　　C.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

　　D.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》

　　73.下面關(guān)于有價(jià)證券的說法中正確的有( )。

　　A. 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，它代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　B. 有價(jià)證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是利息、股息等收入

　　C. 有價(jià)證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上交易交易價(jià)格

　　D. 有價(jià)證券一般不會(huì)標(biāo)有票面金額

　　74.按交易活動(dòng)是否有固定的場所進(jìn)行，證券市場可以分為( )。

　　A. 有形市場和無形市場 B. 場內(nèi)市場和場外市場

　　C. 初級市場和次級市場 D. 主板市場和二板市場

　　75.下列選項(xiàng)中能發(fā)行債券的地方政府有( )。(1分)

　　A. 北京 B. 香港 C. 澳門 D. 上海

　　76.證券的流動(dòng)行可通過( )等方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.到期兌付 B. 承兌 C. 貼現(xiàn) D. 轉(zhuǎn)讓

　　77.證券市場的參與者包括( )。

　　A.證券發(fā)行人 B.證券投資者 C.證券市場中介機(jī)構(gòu) D.證券自律性組織

　　78.截止2007年年底，共批準(zhǔn)成立( )家外資參股證券公司;( )家外資參股基金公司。

　　A. 7 26 B. 8 27 C. 7 28 D. 6 27

　　79.股份的發(fā)行實(shí)行( )的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

　　A. 公平 B. 公正 C. 公開 D. 誠信

　　80.下列哪些不是優(yōu)先股票股東依法享有的權(quán)利?( )

　　A. 資產(chǎn)收益 B. 參與重大決策 C. 選舉管理者 D. 股息分派優(yōu)先

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