2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(3)

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　　(一)單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是 ( )。

　　A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

　　2.《中華人民共和國證券投資基金法》于( )起正式實施。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2005年1月1日 D.2005年6月1日

　　3.對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施是( )。

　　A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷

　　4.中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )。

　　A.1991年7月28日 B.1991年8月28日

　　C.1991年9月28日 D.1991年10月28日

　　5.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

　　6. 按證券所代表的權利和性質分類，有價證券可以分為( )。

　　A.發(fā)行市場證券和交易市場證券 B. 上市證券和公司證券

　　C.公募證券和私募證券 D.股票、債券和其他證券

　　7. 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。

　　A. 公募證券 B. 私募證券 C. 基金證券 D. 非上市證券

　　8.證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系體現(xiàn)了證券市場的( )。

　　A. 保障功能 B. 籌資-投資功 C. 定價功能 D. 競爭功能

　　9.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，有基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金是( )。

　　A. 證券投資基金 B. 社保基金 C. 企業(yè)年金 D. 社會公益基金

　　10.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金是( )。

　　A. 證券投資基金 B. 養(yǎng)老基金 C. 企業(yè)年金 D. 社會公益基金

　　11.證券業(yè)協(xié)會屬于( )。

　　A. 證券監(jiān)管機構 B. 證券市場中介機構 C. 自律性組織 D. 證券服務機構

　　12..證券法正式頒布于( )。

　　A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年

　　13.按( ),有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A. 證券發(fā)行主體不同 B.是否在交易所掛牌交易

　　C.募集方式分類 D.證券所代表的權利性質分類

　　14.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%

　　15.下面( )不是股票的特征。

　　A. 收益性 B. 返還性 C. 風險性 D. 流動性

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