31.某投資者買了1張利率為10%的債券,其名義收益率為10%,若1年中通貨膨脹率為5%,投資者的實際收益率為( )
A.0 B.5% C.10% D.15%
32.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是( )
A.信用風險 B.利率風險 C.財務風險 D.政策風險
33.( ),深圳證券交易所正式開業(yè)。
A.1990年2月 B.1991年7月 C.1991年2月 D.1991年11月
34.證券發(fā)行市場的作用不包括( )
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會
C.實現投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制
35.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬于招標標的分類的是( )
A.價格招標 B.數量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標
36.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控
37.場外交易市場的特征不包括( )
A.場外交易市場是一個集中的有形市場
B.場外交易市場的組織方式采取市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場
D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場
38.下面屬于中證指數公司編制的主要指數有( )
A.中證流通指數 B.上證180指數 C.A股指數 D.B股指數
39.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開
C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實、準確、完整
40.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內,依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的書面決定,并通知申請人。
A.3 B.6 C.9 D.12
41.按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的,應當由承銷團承銷。
A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元
42.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有( )資格的( )機構擔任
A.保薦,保薦人 B.保證,保證人
C.公證,公證人 D.中介,中間人
43.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務決策機構---董事會---業(yè)務執(zhí)行部門----分支機構
B.業(yè)務決策機構---業(yè)務執(zhí)行部門---董事會---分支機構
C.董事會---業(yè)務決策機構---業(yè)務執(zhí)行部門---分支機構
D.業(yè)務決策機構---業(yè)務執(zhí)行部門---分支機構---董事會
44.根據( )中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定,證券公司可接受期貨公司的委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務。
A.2005年4月 B.2006年4月 C.2007年4月 D.2008年4月
45.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。
A.交易 B.自營 C.承銷 D.結算
更多信息請訪問考試吧證券從業(yè)考試論壇 考試吧證券從業(yè)考試網 考試吧模擬考場 相關推薦:2009年證券資格考試《基礎知識》預測試題匯總
2009年證券從業(yè)考試《投資基金》各章講義匯總
兩個月如何備考 2009證券從業(yè)考試過關者經驗談
2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義匯總