2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(3)

　　71.以下關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)相關(guān)處罰說法正確的是( )。

　　A.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在一年內(nèi)不得參加資格考試

　　B.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請職業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

　　D.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在5年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　72.股票是( )憑證，債券是( )憑證。

　　A.所有權(quán) B. 使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

　　73.有價證券的特征包括( )。

　　A. 收益性 B. 流動性 C. 風(fēng)險性 D. 期限性

　　74.政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于( )。

　　A. 協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn) B. 彌補(bǔ)財政赤字

　　C. 興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目 D. 實(shí)施特殊的政策

　　75.證券交易所主要職責(zé)不包括( )。

　　A. 提供交易場所與設(shè)施

　　B. 協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律

　　C. 為會員提供信息服務(wù)

　　D. 確保市場的公開、公平和公正

　　76.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。 (1分)

　　A. 證券投資基金 B. 社�；�金 C. 企業(yè)年金 D. 社會公益基金

　　77.從2006年3月起，中國證監(jiān)會開展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項活動，這項活動主要涉及( )。

　　A. 完善上市公司監(jiān)管體制 B. 強(qiáng)化信息披露

　　C. 規(guī)范公司治理 D. “清欠”違規(guī)占用上市公司資金

　　78.廣義的有價證券包括( )。

　　A. 商品證券 B. 貨幣證券 C. 資本證券 D. 其他證券

　　79.企業(yè)的組織形式可分為( )。

　　A. 獨(dú)資制 B. 個體制 C. 合伙制 D. 公司制

　　80.無面額股票的特點(diǎn)是( )。(1分)

　　A. 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 B. 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C. 發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活 D. 便于股票分割

　　81.影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。

　　A. 經(jīng)濟(jì)增長 B. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　C. 財政政策 D.市場利率

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