2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

　　111. ( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。(1分)

　　A.1999年7月1日 B. 2006年5月8日

　　C.1999年5月8日 D. 2006年7月1日

　　112. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。

　　A. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;

　　B. 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán);

　　C. 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán);

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn);對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制;

　　113. 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值是指可轉(zhuǎn)換債券的( )。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值 B. 市場(chǎng)價(jià)格 C.理論價(jià)值 D. 轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　114. 下列屬于《證券法》總則的主要內(nèi)容是( )。

　　A. 立法的宗旨、適用范圍

　　B. 公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C. 證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理

　　115. 《公司法》規(guī)定股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容包括( )。

　　A. 股份有限公司的設(shè)立條件

　　B. 發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù)

　　C. 股東大會(huì)的召集和主持

　　D. 設(shè)立獨(dú)立董事的規(guī)定

　　116. 《基金法》中關(guān)于基金份額的申購與贖回的主要內(nèi)容包括( )。

　　A. 開放式基金份額的申購、贖回和登記

　　B. 基金管理人按時(shí)支付贖回款項(xiàng)的例外情形

　　C. 基金份額的申購、贖回價(jià)格計(jì)算

　　D. 基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰

　　117. 《刑法》對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰表述正確的是( )。(1分)

　　A. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、造成嚴(yán)重后果或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金

　　C. 單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D. 單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處10年以下有期徒刑或者拘役

　　118. 《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定了交易信息、資金信息的寄送、查詢，下列說法正確的有( )。

　　A. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶可以隨時(shí)查詢有關(guān)信息

　　B. 證券公司可以收取查詢服務(wù)費(fèi)

　　C. 指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

　　D. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單寄送客戶

　　119. 《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面的描述，正確的有( )。

　　A. 證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　B. 證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;但已聘任的仍然有效

　　C. 任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入

　　D. 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　120. 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的適用范圍包括( )。(1分)

　　A. 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B. 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

　　C. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D. 一般在家待業(yè)人員