2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

　　161. 目前我國(guó)地方政府也可以發(fā)行政府債券( )。

　　參考答案：B(目前地方政府不可以發(fā)行政府債券，除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)

　　162. 實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常見于母子公司之間，如由母公司對(duì)子公司發(fā)行的公司債券予以保證( )。

　　163. 按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可以細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券( )。

　　164. 熊貓債券”是指國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，因此熊貓債券屬于歐洲債券( )。

　　165. 中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是德意志銀行和美洲銀行( )。

　　166. “大成優(yōu)選”基金，是將一只基金分成兩級(jí)份額，不同部分的劃分是以其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益為標(biāo)準(zhǔn)的( )。

　　167. 基金本身不是法人機(jī)構(gòu)( )。

　　168. 股票收入型的基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)影響( )。

　　169. 深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性( )。

　　170. 基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策權(quán)( )。

　　171. 證券投資基金的費(fèi)用還包括：封閉式基金上市費(fèi)用;證券交易費(fèi)用;基金信息披露費(fèi)用;基金持有人大會(huì)費(fèi)用;與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用;基金分紅手續(xù)費(fèi);清算費(fèi)用;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定可以列人的其他費(fèi)用。( )。

　　172. 證券投資基金利潤(rùn)是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接記入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等，也稱為基金收益。( )。

　　173. 當(dāng)事人對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會(huì)設(shè)立的復(fù)合機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。( )

　　174. 《公司法》的調(diào)整范圍僅限于股份有限公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。( )

　　175. 基金的運(yùn)作與信息披露內(nèi)容包括基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種、具體方式和投資比例以及基金資產(chǎn)不得投資的情形。( )

　　176. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立35個(gè)證監(jiān)局。( )

　　177. 在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，證券公司可以向中國(guó)證券會(huì)協(xié)會(huì)申請(qǐng)行政重組。( )

　　178. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，無須告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，但須告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。( )

　　179. 如果一上市公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并有權(quán)要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )

　　180. 相當(dāng)數(shù)量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等。( )