2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(5)

　　(三)判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121. 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。( )

　　122. 基金的運(yùn)作與信息披露內(nèi)容包括基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種、具體方式和投資比例以及基金資產(chǎn)不得投資的情形。( )

　　123. 在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，證券公司可以向中國證券會協(xié)會申請行政重組。( )

　　124. 中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，無須告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，但須告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。( )

　　125. 如果一上市公司股票交易發(fā)生異常波動，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并有權(quán)要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )

　　126. 我國證券法規(guī)定，公開發(fā)行應(yīng)向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券的要求是累計(jì)超過200人。( )

　　127. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。( )

　　128. 場外交易市場又稱為電話市場和門面市場。( )

　　129. 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”為運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、清算獨(dú)立( )

　　130. 證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　131. 以貨幣形式支付的股息和紅利屬于現(xiàn)金股息。( )

　　132. 中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主板的更為嚴(yán)格。( )

　　133. 債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行時(shí)屬于正常發(fā)行。( )

　　134. 在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請需要由保薦人推薦。( )

　　135. 債券依發(fā)行主體不同可分為政府債券、金融債券、公司債券、企業(yè)債券等。( )

　　136. 證券行情變動受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟(jì)周期的變動。( )

　　137. 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。( )

　　138. 證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　139. 客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。( )

　　140. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，須向客戶保證收益或者允諾賠償客戶的投資損失。( )