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證券從業(yè)資格考試

2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

考試吧特搜集整理了2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補(bǔ)缺。

  111.不具備行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的債券是( )。(本題1分)

  A.保證公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券 C.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 D.信用公司債券

  112.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是( )。

  A.各國(guó)政府 B.政府所屬機(jī)構(gòu)

  C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) D.工商企業(yè)及一些國(guó)際組織

  113.國(guó)際債券的種類包括( )。

  A.外國(guó)債券 B.美洲債券 B.亞洲債券 D.歐洲債券

  114.對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

  A.在美國(guó),有50%左右的家庭投資于基金

  B.證券投資基金對(duì)于中小投資來(lái)說(shuō)提供了理想的直接投資工具

  C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

  D.對(duì)中小投資來(lái)說(shuō),存款或買債券較為穩(wěn)妥,但收益率低;投資股票有可能獲得較高的收益,但風(fēng)險(xiǎn)較大。投資證券基金由專家來(lái)管理和運(yùn)作,經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定,收入可觀

  115.以下關(guān)于封閉式基金期限描述正確的是( )。

  A.如果基金的目標(biāo)進(jìn)行中長(zhǎng)期投資,起存續(xù)期就可以長(zhǎng)些

  B.基金目標(biāo)進(jìn)行短期投資的比如貨幣市場(chǎng)基金,存續(xù)期可短一些

  C.如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng),其存續(xù)期可以短一些

  D.在現(xiàn)實(shí)生活中,存續(xù)期還應(yīng)依據(jù)基金發(fā)起人和眾多投資者的要求來(lái)確定

  116.按投資目標(biāo)劃分,基金可分為( )。

  A.成長(zhǎng)型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.穩(wěn)健型基金

  117.關(guān)于管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系描述正確的是( )。

  A.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)

  B.他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金章程中已預(yù)先界定清楚,任何一方有違規(guī)之處,對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)禁止

  C.這種相互制衡的運(yùn)行機(jī)制,有利于基金信托財(cái)產(chǎn)的安全和基金運(yùn)用的績(jī)效

  D.兩者在財(cái)務(wù)上,人事上、法律地位上應(yīng)該完全的獨(dú)立

  118.公開披露基金 信息,不得有的行為包括( )。(本題1分)

  A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

  B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)個(gè)人的紅利所得

  C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

  119.目前我國(guó)基金可以投資的品種有( )。

  A.非公開 發(fā)行的股票 B.企業(yè)債券 C.權(quán)證 D.銀行長(zhǎng)期存款

  120.以下關(guān)于ETF和LOF描述正確的是( )。

  A.ETF是英文‘‘Exchange Traded Funds”的簡(jiǎn)稱,常被譯為“交易所交易基金”,上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”

  B.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

  C.LOF上市開放式基金(Listed Open—ended Funds,LOF),可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回,在交易所進(jìn)行基金份額交易

  D.LOF不可以通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式

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文章責(zé)編:柳絮隨風(fēng)  
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