2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

參考答案

　　一.單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.B(p.147) 2.B(p.163) 3.A(p.162) 4.D(p.156)5. C(p.145)

　　6.D (P92) 7. C(拓展內(nèi)容)8.D (P96) 9. C (P98) 10.C (P100)

　　11. A (P92) 12. D (P117) 13. D (P112)14. A (P103)15. B (P102)

　　16. A (P103)17. C (P102)18. C (P104)19. D (P107)20. A (P121)

　　21. D (P123)22. A (P124)23.D (P127)24. D (P136)25. A (P135)

　　26. A (P139)27. B (P132)28. D(P132)29.B (P136)30. C (P129)

　　31. B P4 32. B P11 33. A P26 34. C P3 35. C P7

　　36. C P8 37. B P13 38. C (P85) 39. A P7 40. A P39

　　41. D P4 42. D P13 43. A P8 44. A P8 45. C P5

　　46. C P13 47. C 48. A 49. A 50. A

　　51. B(P63) 52. A(P66) 53. A 54. A(P69)55. A(P73)

　　56. B(P76)57. C(P78)58. A(P80)59. D(P84)60. D (P87)

　　二.不定項(xiàng)選擇題(以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61. BCD(p.141)62. ABCD(p.144)63.BCD(p.146)64. C(p.148)65. BCD(p.151)

　　66.ABCD(p.154)67.ABCD(p.158-159)68.ABC(p.163)69.AC(p.167)70.ABCD(p.170)

　　71.BC(p.176)72.AC (P92)73.BCD (P93)74. ABD (P96) 75. ABCD (P94)

　　76. ABCD (P99)77. ABCD(P102)78. ABCD(P103)79. CD(P107)80. C (P109)

　　81. AB(P112)82. D (P112)83. ABCD (P113)84. BCD(P114)85. BCD (P118)

　　86. D(P120)87. ABCD (P139)88. AD (P133)89. ABC (P129)90. ABC (P134)

　　91. BC (P137)92. ABCD (P136)93. ABC P4 94. ABCD P23 95. AB P4

　　96. BC P4 97. BCD P6 98. ABCD P7 99. ABCD P11 100. ABCD P30

　　101. ABCD P40 102. ABCD P34 103. ABCD P36 104. AB P38 105. BCD P43

　　106. ABCD 107. ACD(P52)108. D 109. ABCD(P57)110. AB

　　111. ABD 112.ABCD(P67)113. AD 114. ACD(P74) 115. ABD

　　116. ABC(P79)117. ABCD(P82)118. ABCD(P86)119. BCD(P87)120. ABC(P80)

　　三.判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121. A(p.140)122.B(應(yīng)為《公司法》p.143)123. B(5年p.148)

　　124. A(p.150)125. A(p.156)126. B(是世界各國(guó)共同奉行的原則p.163)

　　127. A(p.172)128. B(結(jié)算風(fēng)險(xiǎn))(P91) 129. A (P93)130. A (P94)

　　131. B(股價(jià)上漲時(shí)，持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，因此可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了看漲期權(quán)。)(P95) 132. A (P97) 133. A (P108)134. A (P125)135. A (P123)

　　136.B (應(yīng)該是中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心)137. A (P110)

　　138. A (P125)139. A (P103)140. A 141. A 142. A

　　143.：B (不可低于票面金額) 144. A 145. B (財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu))

　　146.B (融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶在商業(yè)銀行開立)

　　147. A (P129)148. B P9“享有”應(yīng)改為“不享有”

　　149.( )B P10 150. A P5 151. A P5 152. A P9 153. A P10

　　154. B P4 155. A P7 156. B P32 157. A P31 158. A P30

　　159. B P39 160. A P42 161. A P47 162. B P48 163. A P49

　　164. A(P52)165. B(也有短期的)166. B(允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買賣)

　　167. B(金融債券信用度較高)168. A(P65)169. B(主要方式是發(fā)行國(guó)債)

　　170. A(P69)171. A 172. A(P73)173. A(P76)174. B(是股票基金P78)

　　175. B(兩者都要為基金份額持有人負(fù)責(zé)P82)176 B(P83管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比)177. B(無(wú)法消除市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)P85)178. A(P87)

　　179. A (P 120)180. B (P 94)