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單選題
題目1:( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A:證權(quán)證券 √
B:要式證券
C:設(shè)權(quán)證券
D:資本證券
題目2:關(guān)于非公開發(fā)行,下列說法正確的( )。
A:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √
D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
題目3:證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
B:以獲取投機利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √
C:接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用
D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會
題目4:封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A:基金總資產(chǎn)
B:未分配收益
C:基金凈資產(chǎn) √
D:基點資本
題目5:( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍籌股
D:H股
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