2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題(1)

　　題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。

　　A:有價(jià)證券 √

　　B:家業(yè)

　　C:郵票

　　D:珠寶

　　題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交

　　易所交易

　　A:公司型基金

　　B:契約型基金

　　C:封閉式基金 √

　　D:開放式基金

　　題目14：( )標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

　　B:上海證券登記結(jié)算公司成立

　　C:深圳證券登記結(jié)算公司成立

　　D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )。

　　A:即時(shí)交付

　　B:貨銀交付

　　C:分期交付

　　D:貨銀對(duì)付 √

　　題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　A:中國(guó)的銀行

　　B:中國(guó)信托商業(yè)銀行

　　C:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D:中國(guó)銀行 √

　　題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )。

　　A:股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B:中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) √

　　C:短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　D:證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　B:試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

　　C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策 √

　　D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控