2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題(1)

　　題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為( )市場(chǎng)。

　　A:資金

　　B:貨幣

　　C:直接融資

　　D:間接融資 √

　　題目56：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(

　　)年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

　　A:2

　　B:3 √

　　C:4

　　D:1

　　題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。

　　A:更換高級(jí)管理人員 √

　　B:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　C:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　D:基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％1．對(duì)于規(guī)定"不得超過(guò)"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(

　　)。

　　A:75％

　　B:85％

　　C:70％

　　D:80％ √

　　題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A:5年以下

　　B:3年

　　C:3年以下 √

　　D:5年

　　題目60：我國(guó)的證券法于( )正式成立。

　　A:2003年1月

　　B:1998年4月

　　C:1998年12月

　　D:1999年7月 √