11、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。

　　A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　12、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的()計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　13、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是()。

　　A.又稱代理買買證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　D.對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.5億元

　　D.8億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　15、證券自營業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　16、證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為()，凈資本最低限額為()。

　　A.5億元、2億元

　　B.8億元、4億元

　　C.10億元、5億元

　　D.10億元、8億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　17、投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　18、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　19、證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A.董事會

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.經(jīng)理層

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　20、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主銷商和參與承銷的其他證券公司組成。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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