21、不屬于證券服務機構的是()。

　　A.會計師事務所

　　B.證券登記結算公司

　　C.投資咨詢機構

　　D.資信評級機構

　　標準答案：b

　　22、證券公司從事資產管理業(yè)務，公司凈資本不得低于()。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.5億元

　　D.8億元

　　標準答案：a

　　23、將經營風險控制在()覆蓋范圍內，通過風險資本準備計算比例的調整，間接調節(jié)證券公司業(yè)務規(guī)模上限，同時起到風險提示作用。

　　A.凈資產

　　B.總資產

　　C.凈資本

　　D.核心資本

　　標準答案：c

　　24、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%以上

　　標準答案：d

　　25、下面可以擔任某證券公司董事的人員的是()。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

　　B.應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以年

　　C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　標準答案：b

　　26、證券公司風險控制指標中，不正確的是()

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資產與負債的比例不得低于10%

　　標準答案：d

　　27、2008年4月23日，經國務院第六次常務會議通過并公布的()，對證券公司的組織機構及證券公司的治理結構作出了規(guī)定。

　　A.《證券公司管理暫行辦未能》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務試占管理辦法》

　　D.《證券公司監(jiān)管條件》

　　標準答案：d

　　28、截至2009年12月底，我國共有證券公司()家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.98

　　B.106

　　C.112

　　D.121

　　標準答案：b

　　29、證券公司經營承銷業(yè)務的，對于IPO項目股票的風險資本準備比例是()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.8%

　　D.4%

　　標準答案：b

　　30、不屬于證券公司經紀業(yè)務內部控制重點的是。

　　A.防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產

　　B.非法融入融出資金以及結算風險

　　C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

　　D.防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險

　　標準答案：a

　　31、獨立董事在任期內辭職或被免職的，()應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　A.董事會

　　B.獨立董事本人

　　C.證券公司

　　D.監(jiān)事會

　　標準答案：a

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