第 1 頁:一、單選題 |
第 4 頁:二、多選題 |
第 6 頁:三、判斷題 |
61、證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起一個月內作出批準或不予批準的決定。
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標準答案:錯誤
62、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
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標準答案:正確
63、為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。
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標準答案:錯誤
64、證券公司自營業(yè)務決策機構,原則上應當按照董事會――經理層――投資決策機構的三級體制設立。
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65、證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類。
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標準答案:正確
66、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
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標準答案:正確
67、證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投咨咨詢業(yè)務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務的兩類。
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標準答案:錯誤
68、證券公司應當逐月計算客戶交存的擔保物值與所欠債務的比例。
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69、業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則,加強集中管理和風險控制。
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標準答案:正確
70、證券公司控股股東及其關聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。
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