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2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化試題(7)

2010年第四次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為12月4日5日,本試題“2010證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》沖刺試題”可以幫助大家鞏固知識點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
第 1 頁:一、單選題
第 4 頁:二、多選題
第 6 頁:三、判斷題

  一、單選題:

  1、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起,依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。

  A.3個(gè)月

  B.6個(gè)月

  C.9個(gè)月

  D.1年

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  2、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,不可以向股東會(huì)提名。

  A.董事

  B.經(jīng)理

  C.監(jiān)事侯選人

  D.獨(dú)立董事

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  3、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

  A.中國人民銀行

  B.財(cái)政部

  C.中國銀監(jiān)會(huì)

  D.中國證監(jiān)會(huì)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  4、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券會(huì)另有規(guī)定的除外。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.15%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  5、IB制度起源于,目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大的成功。

  A.日本

  B.中國香港

  C.美國

  D.德國

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  6、證券公司應(yīng)當(dāng)按一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  7、證券自營股票規(guī)模不得超過凈資本的()。

  A.40%

  B.50%

  C.100%

  D.200%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  8、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或進(jìn)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  9、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于()。

  A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.融資融券業(yè)務(wù)

  D.證券自營業(yè)務(wù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是()。

  A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

  B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

  C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

  D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立,需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

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課程時(shí)長:25h/科
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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