一、單選題:

　　1、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　2、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向( )報(bào)送有關(guān)文件。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　D.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　4、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于( )起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于()。

　　A.3人

　　B.4人

　　C.5人

　　D.6人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　7、( )是證券監(jiān)管工作首要目標(biāo)。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　8、( )標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司成立

　　C.上海證券登記結(jié)算公司成立

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　9、在有限責(zé)任公司里，具有“修改公司章程”權(quán)力的是。

　　A.董事會(huì)

　　B.經(jīng)理

　　C.股東會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　10、根據(jù)新《公司法》，公司上市的股本總額應(yīng)不少于。

　　A.五千萬(wàn)元

　　B.四千萬(wàn)元

　　C.三千萬(wàn)元

　　D.二千萬(wàn)元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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