二、多選題:

　　31、內(nèi)幕交易行為方式主要表現(xiàn)為( )。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕消息

　　B.行為主體泄露內(nèi)幕消息

　　C.行為主體建議他人買賣證券

　　D.行為主體從事證券的交易及有償轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　32、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　33、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰處分信息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　34、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，。

　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　35、主管證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　36、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　C.加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　37、操縱市場的行為方式有。

　　A.連續(xù)交易操縱

　　B.合謀

　　C.以上皆錯

　　D.虛買虛賣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　38、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　39、證券市場監(jiān)管的對象包括。

　　A.證券發(fā)行及上市

　　B.交易市場

　　C.上市公司

　　D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　40、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

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