第 1 頁:一、單選題 |
第 4 頁:二、多選題 |
第 6 頁:三、判斷題 |
三、判斷題:
51、結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù),證券公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。
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52、新《證券法》賦予了中國證監(jiān)會查封凍結(jié)、調(diào)查取證等行政強制措施。
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53、上市公司出現(xiàn)法定情形時,證券交易所有權(quán)暫;蚪K止其股票上市交易,行駛決定權(quán)。
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54、2001年3月30日,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
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55、2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。
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56、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織、是社會團(tuán)體法人,是依法注冊的具有獨立法人地位的,由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
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57、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得職業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,有中國證監(jiān)會責(zé)令改正,拒不改正的,給予紀(jì)律處分,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
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58、被采取證券市場禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)視、高級管理人員職務(wù)。
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59、公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一作出決議
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60、托管人必須將自有財產(chǎn)和受托財產(chǎn)嚴(yán)格分開。
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61、對于上市的證券,證券交易所無權(quán)暫停其交易。
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62、新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)現(xiàn)、交易和監(jiān)管,其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。
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63、在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。
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64、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式,證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。
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65、《中華人民共和國證券法》于1999年實施。
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66、市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有1/4以上的獨立董事。
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67、信息公開不包括公司的財務(wù)信息公開。
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68、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬,我國目前對證券發(fā)行實行的是核準(zhǔn)制。
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69、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)5年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
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70、證券市場的監(jiān)管手段包括法律手段和經(jīng)濟(jì)手段。
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