46.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( C )計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。

　　A.O.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　備注P308

　　證券公司風險資本準備基準計算標準。

　　(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。

　　(2)證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的 30%和20%計算風險資本準備;對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計算風險資本準備。

　　證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

　　(3)證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，應當分別按包銷再融資項目股票、IP0項目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計算承銷業(yè)務風險資本準備。

　　同時成效多家發(fā)行人公開發(fā)型的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，應當分別計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。

　　(4)證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模的8%、5%、5%計算資產(chǎn)管理業(yè)務風險資本準備。

　　(5)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)模、融券業(yè)務規(guī)模的10%計算融資融券業(yè)務風險資本準備。

　　(6)證券公司設立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應當對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家2 000萬元、500萬元計算風險資本準備。

　　(7)證券公司應按上一年營業(yè)費用總額的l0%計算營運風險資本準備。

　　47.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以( B )。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.撤銷其有關業(yè)務許可

　　C.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

　　備注P310

　　監(jiān)管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的， 派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;

　　(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè) 務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;

　　(3)要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控 制指標的影響;

　　(4)責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告。

　　2.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。

　　整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形對證券公司采取以下措施：

　　(1)停止批準新業(yè)務;

　　(2)停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu);

　　(3)限制分配紅利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)限制業(yè)務活動;

　　(2)責令暫停部分業(yè)務;

　　(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利：

　　(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

　　(5)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關股東行使股東權(quán)利;

　　(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。

　　5.證券公司風險控制指標無法達標，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可：

　　48.( C )是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

　　備注P291

　　定義

　　49.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( D )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　備注P288

　　證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模(按成本價計算)不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　50.( D )不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

　　A.獨立性

　　B.知情權(quán)

　　C.必要的工作條件

　　D.調(diào)查權(quán)

　　備注P305-306

　　獨立性，知情權(quán)，必要的工作條件是合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

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