三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。略

　　2.【解析】答案為B。金融危機(jī)的蔓延使得各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管邊界的重新界定，而非題干中的“金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)”。

　　3.【解析】答案為A。略

　　4.【解析】答案為A。略

　　5.【解析】答案為8。普通開放式基金屬于非上市證券，不在證券交易所掛牌交易。封閉式基金屬于上市證券，在證券交易所掛牌交易。

　　6.【解析】答案為B。通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。

　　7.【解析】答案為B。證券業(yè)協(xié)會是自律性組織，是社會團(tuán)體法人，不是官方機(jī)構(gòu)。

　　8.【解析】答案為B。向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券，而不是題目中所說的非上市證券。

　　9.【解析】答案為B。提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

　　10.【解析】答案為B。開放式基金份額持有人可以申請贖回基金。封閉式基金份額持有人不可以申請贖回。

　　11.【解析】答案為A。發(fā)行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。

　　12.【解析】答案為A。略

　　13.【解析】答案為B。中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、通過公開市場業(yè)務(wù)賣出大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。本題中，中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會使股票價格下降。

　　14.【解析】答案為B。紅籌股是指在中國境內(nèi)注冊，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，紅籌股不屬于外資股。

　　15.【解析】答案為A。略

　　16.【解析】答案為B。在我國，股票可以平價發(fā)行或溢價發(fā)行，但不可以折價發(fā)行。

　　17.【解析】答案為A。略

　　18.【解析】答案為B。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，稽入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　19.【解析】答案為B。在我國，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，所以不可能具有重要地位。

　　20.【解析】答案為A。略

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為A。略

　　23.【解析】答案為B。場外交易市場的組織方式是做市商制度。

　　24.【解析】答案為A。略

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為B。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計出的金融產(chǎn)品。

　　27.【解析】答案為A。略

　　28.【解析】答案為B。貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

　　29.【解析】答案為A。略

　　30.【解析】答案為B。公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。

　　31.【解析】答案為B。封閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。

　　32.【解析】答案為A。略

　　33.【解析】答案為A。略

　　34.【解析】答案為B。基金的托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計算并累計。

　　35.【解析】答案為B。股權(quán)分置是針對A股進(jìn)行的改革。

　　36.【解析】答案為A。略

　　37.【解析】答案為A。略

　　38.【解析】答案為B。代理委托人從事證券投資屬于我國《證券法》規(guī)定的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事的行為。

　　39.【解析】答案為A。略

　　40.【解析】答案為B。證券公司在代理買賣證券過程中并不需承擔(dān)責(zé)任，只是按照客戶的指令操作。

　　41.【解析】答案為A。略

　　42.【解析】答案為B。結(jié)算準(zhǔn)備盒是指未被合約占用的保證金，交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　43.【解析】答案為A。略

　　44.【解析】答案為B。上證基金指數(shù)的樣本包括在上海證券交易所上市的所有證券投資基金;深圳基金指數(shù)的樣本包括在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金。

　　45.【解析】答案為B。優(yōu)先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(參與優(yōu)先股除外)。

　　46.【解析】答案為A。略

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為B。一般來說，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會比經(jīng)濟(jì)周期超前。

　　49.【解析】答案為B。核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。

　　50.【解析】答案為B。中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主要部門。

　　51.【解析】答案為B。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

　　52.【解析】答案為A。略

　　53.【解析】答案為B。中國證監(jiān)會依法負(fù)責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管，證券交易所只是提供場所并監(jiān)督。

　　54.【解析】答案為B。對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會的職責(zé)。

　　55.【解析】答案為A。略

　　56.【解析】答案為B。匯金公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行了兩期人民幣，共1090億元。匯金公司沒有金融業(yè)務(wù)牌照，它不屬于金融機(jī)構(gòu)，在我國按照發(fā)行主體性質(zhì)確定債券名稱的現(xiàn)行指導(dǎo)下，將匯金債券定為政府支持機(jī)構(gòu)債券。

　　57.【解析】答案為B。最初公債的發(fā)行是為了彌補(bǔ)赤字，后來隨著政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的加強(qiáng)，公債廣泛用于公共支出、宏觀調(diào)控等。

　　58.【解析】答案為B。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為A。略