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2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題

2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》真題及答案。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題

  91、 向不特定對象公開募集股份,應(yīng)當(dāng)符合( )。

  A.最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

  B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有、金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出的金融資產(chǎn),借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

  C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

  D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  92、 股票的定價(jià)活動(dòng)可包括( )。

  A.估值

  B.撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告

  C.詢價(jià)

  D.投標(biāo)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  解  析:股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告。還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。

  93、 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

  A.贖回的程序

  B.贖回價(jià)格

  C.付款方法

  D.贖回時(shí)間

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  解  析:贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后,公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。

  94、 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。

  A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

  B. 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

  C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

  D.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d

  95、 發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括( )。

  A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

  B.質(zhì)量控制措施

  C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人

  D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  96、 發(fā)行人名稱冠有( )字樣的,應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

  A.“高科技”

  B.“技術(shù)”

  C.“科技”

  D.“新技術(shù)”

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c

  解  析:發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

  97、 對大蕭條的成因,調(diào)查研究的結(jié)論是,( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

  A.證券業(yè)

  B.商業(yè)銀行

  C.制造業(yè)

  D.保險(xiǎn)業(yè)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  解  析:對大蕭條的成因,事后調(diào)查研究認(rèn)為,商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因,尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導(dǎo)致了股市泡沫,混業(yè)經(jīng)營模式成為罪魁禍?zhǔn)住?/P>

  98、 我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

  A.中國農(nóng)業(yè)銀行

  B.國家開發(fā)銀行

  C.中國建設(shè)銀行

  D.中國工商銀行

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d

  解  析:考查對我國金融債券的掌握。我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后,國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的金融債券。

  99、 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”,下列說法正確的是( )。

  A.會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定

  B.最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

  C.資產(chǎn)質(zhì)量良好,不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

  D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  100、 目前,我國國債包括( )。

  A.記賬式國債

  B.憑證式國債

  C.儲蓄國債

  D.基礎(chǔ)建設(shè)國債

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  解  析:目前,我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

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