31、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣.( )萬(wàn)元。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

　　32、 資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)期資產(chǎn)白( )評(píng)定重估價(jià)值。

　　A.可變現(xiàn)價(jià)值

　　B.賬面凈值

　　C.賬面原值

　　D.凈資產(chǎn)值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　33、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近(

　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( )個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A. 12,16

　　B. 36,36

　　C. 12,12

　　D. 36,12

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　34、 證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為( )億元。

　　A. 1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。

　　35、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

　　A.2

　　B.3

　　C. 4

　　D. 5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù);(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。

　　36、 保薦人撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響( )的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。

　　A.發(fā)行數(shù)量

　　B.投資價(jià)值

　　C.募集資金量

　　D.發(fā)行時(shí)機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　37、 可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指?jìng)�券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.贖回

　　B.回售

　　C.股份轉(zhuǎn)換

　　D.債券償還

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)�券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　38、 以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是( )。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B. 投資價(jià)值

　　C. 募集資金量

　　D. 發(fā)行時(shí)機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　39、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的( )同意。

　　A.股東人數(shù)的2/3以上

　　B.股東所持表決權(quán)的2/3以上

　　C.股東所持表決權(quán)的1/3以上

　　D.股東人數(shù)的1/3以上

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。

　　40、 配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由( )確定。

　　A.主承銷商

　　B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商

　　C.發(fā)行人

　　D.證券交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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