51、 ( )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實際相符。

　　A.真實性原則

　　B.完整性原則

　　C.準確性原則

　　D.及時性原則

　　標準答案： a

　　52、 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團，可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　A. 10

　　B.8

　　C.5

　　D.3

　　標準答案： d

　　53、 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日：

　　A. 1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　標準答案： d

　　解　　析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交.易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

　　54、 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當采，( )方式。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.直銷

　　D.傳銷

　　標準答案： b

　　55、 國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領(lǐng)域的重合的是( )。

　　A.《證券法》

　　B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《麥克法頓法》

　　標準答案： d

　　解　　析：考查國外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領(lǐng)域的重合。1933年遺過的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999

　　年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準，成為美國金融業(yè)經(jīng)營和管理的一項基本性法律。

　　56、 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　標準答案： d

　　解　　析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　57、 依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設(shè)立。

　　A. 40

　　B.50

　　C.60

　　D. 80

　　標準答案： b

　　58、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循( )。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　標準答案： b

　　解　　析：對資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營活動過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本。

　　59、 在實際運用中，進行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用( )。

　　A.間接資本成本

　　B.加權(quán)平均資本成本

　　C.個別資本成本

　　D.邊際資本成本

　　標準答案： b

　　60、 認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是( )。

　　A.凈收入理論

　　B.凈經(jīng)營收入理論

　　c.傳統(tǒng)折中理論

　　D.凈經(jīng)營理論

　　標準答案： a

　　解　　析：凈收入理論認為企業(yè)以100%的債權(quán)進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大。

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